中科江南- 关于首次公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的提示性公告

 证券代码：301153      证券简称：中科江南          公告编号：2023-115           北京中科江南信息技术股份有限公司关于首次公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的提示性                        公告   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   特别提示：“公司”）首次公开发行战略配售股份。股，占公司发行后总股本的 2.50%，锁定期为 12 个月。   一、首次公开发行股份及战略配售股份概况   根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》                 （证监许可[2022]127 号），公司首次公开发行人民币普通股 27,000,000 股（其中包括首次公开发行战略配售股份司首次公开发行前总股本 81,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 108,000,000 股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 23,041,525 股，占公司总股本的 21.33%；有流通限制或锁定安排的股票数量为 84,958,475 股，占公司总股本的 78.67%。巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》。   本次上市流通的限售股涉及限售股股东 1 户，为公司首次公开发行战略配售股份 2,700,000 股，占公司总股本的 2.50%，上述股份限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。   公司于 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 的 议 案 》， 同 意 以 公 司 总 股 本                     转增股本前持               转增股本后持  项目     股东姓名/名称                  持股比例                  持股比例                     股数量（股）               股数量（股）         华泰中科江南家 首次公开         园 1 号创业板员 发行战略                 2,700,000   2.50%     4,860,000    2.50%         工持股集合资产 配售股份           管理计划  合计                  2,700,000   2.50%     4,860,000    2.50%   截至本公告披露日，公司总股本为 194,400,000 股，其中尚未解除限售的股份为 150,660,000 股，占公司总股本的 77.50%。     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况   本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺情况具体如下：   承诺方                 承诺内容                      履行情况                华泰中科江南家园 1 号创业板员              工持股集合资产管理计划承诺获得本                                          公司于 2022 年 5 月 18 日在              次配售的股票限售期限为自发行人首                                          深圳证券交易所创业板挂华泰中科江南家园 1    次公开发行并上市之日起 12 个月。限                                          牌上市，根据承诺相关内号创业板员工持股集     售期自本次公开发行的股票在深交所                                          容，上述股东所持股份的锁合资产管理计划       上市之日起开始计算。                                          定期日至 2023 年 5 月 17                限售期届满后，战略投资者对获配                                          日，目前正常履行中。              股份的减持适用中国证监会和深交所              关于股份减持的有关规定。   除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺，不存在违反《中华人民共和国公司法》     《深圳证券交易所创业板股票上市规则》                      《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的情形。  本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。  三、本次解除限售股份的上市流通安排                    限售股份数量            占总股         本次解除限售数量 项目     限售股类型                                                      备注                     （股）              本比例           （股）      华泰中科江南首次公      家园 1 号创业开发行      板员工持股集            4,860,000     2.50%        4,860,000战略配      合资产管理计售股份         划      合计                4,860,000     2.50%        4,860,000 注： （1）公司本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。 （2）实际可上市流通数量最终数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。中持续披露股东履行股份限售承诺情况。国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等部门规章、规范性文件中的有关规定。  四、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况              本次解除限售前                 本次变动股             本次解除限售后 股份性质           数量（股）             占比        数(股)         数量（股）          占比一、限售条件流通股/非流     150,660,000      77.50%    -4,860,000    145,800,000   75.00%  通股二、无限售条 件流通股三、总股本      194,400,000      100.00%           -     194,400,000   100.00% 注： （1）上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 5 月 4 日作为股权登记日下发的股本结构表填写。 （2）以上数据以中国证券登记结算有限责任公司最终办理结果为准。  五、保荐机构的核查意见  经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，中科江南本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、    《中华人民共和国证券法》、                《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。  综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。  六、备查文件分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的核查意见。  特此公告。                   北京中科江南信息技术股份有限公司董事会查看原文公告