三全食品- 关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002216          证券简称：三全食品    公告编号：2023-019                    三全食品股份有限公司              关于 2021 年股票期权激励计划 首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。   特别提示：个行权期可行权的股票期权数量共计413.808万份，占目前公司总股本比例为0.47%，行权价格为19.59元/股。起至2024年4月12日止。根据行权授予的办理情况，本次股票期权实际可行权期限为2023年市条件。   三全食品股份有限公司（以下简称“公司”或“三全食品”）于2023年4月过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2021年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件已满足，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予已获授股票期权的/股。公司本次股票期权激励计划采取自主行权模式，具体内容详见2023年4月25日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。  一、关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的说明  （一）等待期已届满  根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司向激励对象授予的股票期权自股票期权授权之日起 16 个月后的首个交易日起至股票期权授权之日起 28 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 40%。授予股票期权的授权日为 2021 年 12 月 13 日，公司本次激励计划首次授予的第一个等待期于 2023 年 4 月 13 日已届满。  （二）行权条件达成情况说明  关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期条件成就的说明：    公司股票期权激励计划规定的行权条件            行权条件是否成就的说明（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师                               公司未发生左述情形，满足行权出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；                               条件。（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会    激励对象未发生左述情形，满足及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；          行权条件。（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）证监会认定的其他情形。第一个行权期）其中：2022年营业收入完成率(R)＜95%时，当期股票   票期权按80%比例予以行权的条期权不得行权；                        件。权；R≥100%时，当期股票期权全额予以行权。注：1、上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；成值/该归属期营业收入目标值。激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C、D四个档次，考核评价表适用于激励对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：                                        经公司董事会薪酬与考核委员会 考评结果          80＞S   70＞S        S≥80                     S＜60   审核，授予股票期权的激励对象  （S）          ≥70     ≥60                                        中除20名激励对象已离职不满足 评价标准    A      B      C          D     行权条件外，其余226名激励对象                                        个人年度绩效考核结果为A级，对 标准系数   1.0    0.8    0.7         0                                        应行权系数1.0，11名激励对象个                                        人年度绩效考核结果为B级，对应若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则上一                                        行权系数0.8，1名激励对象个人年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩效              年度绩效考核结果为D级，不满足考核“不达标”。                                行权条件。若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，未能行权部分由公司注销。  综上所述，董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，根据《公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定及公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司为满足条件的激励对象办理股票期权行权所需的相关事宜。  二、2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权安排票。权的股票期权数量为 413.808 万份。首次授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：                                                   本期可行权的                      获授的股       已开放行权   本次可行                可行权数量占序                                                  股票期权数量     姓名         职务    票期权数       期权数量    权数量                 目前总股本的号                                                  占已获授股票                      量(万份)      （万份）    (万份)                  比例                                                   期权的比例           董事、财务                总监           副总经理、           董事会秘书核心骨干人员（231 人）         1168.850    0.00   370.480    31.70%    0.4214%          合计          1308.150    0.00   413.808    31.63%    0.4707%      注：      ①对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司实际确认    数为准。      ②上述表格中包含 1 名激励对象个人年度绩效考核结果为 D 级的情况，该激    励对象本次可行权数量为 0。    权期限自 2023 年 4 月 13 日起至 2024 年 4 月 12 日止。根据行权授予的办理情    况，本次股票期权实际可行权期限为 2023 年 5 月 23 日至 2024 年 4 月 12 日。截    至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。      （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报    告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；      （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；      （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件    发生之日或在决策过程中，至依法披露之日；      （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。      上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。  激励对象必须在规定的行权期内行权，在第一个行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，由公司注销。  三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明  （一）权益分派对行权价格调整情况的说明  根据《2021 年股票期权激励计划》中“第九章 股票期权激励计划的调整方法和程序”相关规定，若在行权前有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。  公司于 2022 年 5 月 27 日实施完成 2021 年度利润分配方案：以公司 2021 年元（含税），本次利润分配 175,836,809.60 元，不以资本公积金转增股本，不送红股。根据《2021 年股票期权激励计划》中“第九章 股票期权激励计划的调整方 法和程序”相关规定，公司 2021 年股票期权激励计划的行权价格由 19.79元/份调整为 19.59 元/份。  （二）激励对象调整及股票期权注销情况的说明监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》，鉴于公司 1 名激励对象自愿放弃、5 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，本次激励计划首次授予激励对象人数由万份。第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》，鉴于公司 7 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，本次激励计划首次授予激励对象人数由 265 人调整为 258 人，首次授予的股票期权数量由 1,473.35 万份调整为 1,411.35 万份。会第六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》，鉴于公司首次授予部分 20 名激励对象、预留授予部分 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其中重复人数为 2 人，合计计 139.40 万份。经审计，公司 2022 年度营业收入满足当期股票期权按 80%比例予以行权的条件；首次授予部分中，11 名激励对象个人年度绩效考核结果为 B级，对应行权系数 0.8，1 名激励对象个人年度绩效考核结果为 D 级，不满足行权条件，已获授但不符合行权条件的合计 109.452 万份股票期权将予以注销。三全食品 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由 258 人调整为 238 人，首次授予的股票期权数量由 1,411.35 万份调整为 1,198.70 万份；预留授予激励对象人数由 37 人调整为 35 人，预留授予的股票期权数量由 360.00 万份调整为     公司《2021年股票期权激励计划》历次调整均进行了披露，除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。     四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票情况的说明     参与公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的董事及高级管理人员在公告日前 6 个月不存在买卖公司股票的情况。     五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排     本次激励计划首次授予第一个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。     六、不符合条件的股票期权处理方式在本次行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，由公司注销。后续安排进行注销。     七、本次行权对公司的影响     本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次激励计划股票期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。   本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据股票期权激励计划，假设本 次 可 行 权 的 413.808 万 份股 票 期 权 全部行 权 ， 公 司 净 资产 将 因 此 增 加元，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小。（将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率）具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。   公司在授权日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。   八、其他事项说明   公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。   特此公告。                                   三全食品股份有限公司董事会查看原文公告