拉卡拉- 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：拉卡拉     股票代码：300773   独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司                                        是否存在该序号                   事项                 事项（是/否   备注                                        /不适用）              上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或     者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或     者无法表示意见的审计报告     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进     行利润分配的情形              激励对象合规性要求     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控     制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员       是                                                 草案     成为激励对象的必要性、合理性     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政     处罚或者采取市场禁入措施              激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累     计是否超过公司股本总额的 20%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数     量的 20%     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实际控     已列明其姓名、职务、获授数量           股权激励计划披露完整性要求     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司     不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激       是     励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围             是     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分     比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的     百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益                                           是     总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总     数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授     予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授                                           是     的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激     励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是     否超过公司股本总额 1%的说明     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行                                           是     权日、锁定期安排等     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未     采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法确定     授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独立        是     董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，     发表意见并披露     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当披露激     励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， 应当披露激励对象每次行     使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延     至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益                                           是     的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露     所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期     激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及     合理性     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上                                        是     市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序                                        是     （例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值     的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应      是     当计提费用及对上市公司经营业绩的影响     （11）股权激励计划的变更、终止                   是     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、                                        是     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机                                        是     制     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使                                        是     权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收     益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作     程序、完成期限等。         绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于     促进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否     不少于 3 家         限售期、归属期、行权期合规性要求     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否     少于 1 年     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票      期权总额的 50%      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续                                        是      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激励      管理办法》的规定发表专业意见      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励                                        是      的条件      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定     是      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励                                        是      管理办法》的规定      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法                                        是      律法规的规定      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务    是      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助              否      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违                                        否      反有关法律、行政法规的情形      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据                                        是      《股权激励管理办法》的规定进行了回避      （9）其他应当说明的事项                      是      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意      见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求               审议程序合规性要求本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。                                  拉卡拉支付股份有限公司董事会查看原文公告