宝信软件- 关于第二期限制性股票计划首次授予第二个解除限售期解锁暨上市公告

                                     上海宝信软件股份有限公司公告 股票代码：A600845 B900926   股票简称：宝信软件 宝信 B   编号：临 2023-034上海宝信软件股份有限公司关于第二期限制性股票计划首次授予              第二个解除限售期解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  重要内容提示：  ? 本次解锁股票数量：8,258,138 股  ? 本次解锁股票上市流通时间：2023 年 5 月 26 日  一、第二期限制性股票计划批准及实施情况八次会议审议通过了《第二期限制性股票计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，拟向激励对象授予不超过 17,000,000 股限制性股票，其中首次授予不超过 15,300,000 股，首次授予的激励对象不超过 650 人；预留 1,700,000 股，             预留授予的激励对象参考首次授予的激励对象确定标准，授予日由公司董事会在股东大会审议通过计划（草案）后的 12 个月内另行确定。批复的公告》     （临 2020-025 号），已收到实际控制人中国宝武钢铁集团有限公司《关于上海宝信软件股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划的批复》                                  ，原则同意公司实施第二期限制性股票计划。《第二期限制性股票计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。                           - 1 -                                  上海宝信软件股份有限公司公告十次会议审议通过了《调整限制性股票计划相关事项的议案》                          ，首次授予的激励对象人数由 650 人调整为 646 人，首次授予的限制性股票数量由工作，由于过程中，部分激励对象自愿放弃认购限制性股票，因此，公司第二期限制性股票计划首次实际授予人数为 645 名，授予 A 股限制性股票二期限制性股票数量变更为 15,220,775 股。第十七次会议审议通过了《第二期限制性股票计划预留部分首批授予的议案》。根据公司限制性股票计划的规定和公司 2020 年第一次临时股东大会授权，确定 2021 年 3 月 10 日为授予日，向 10 名激励对象授予 202,000 股限制性股票，于 2021 年 4 月 20 日完成授予登记工作，第二期限制性股票数量变更为 15,422,775 股。第二十次会议审议通过了《第二期限制性股票计划预留部分第二批授予的议案》  。根据公司限制性股票计划的规定和公司 2020 年第一次临时股东大会授权，确定 2021 年 4 月 26 日为授予日，向 4 名激励对象授予 161,000股限制性股票，于 2021 年 5 月 20 日完成授予登记工作，第二期限制性股票数量变更为 15,583,775 股。                          - 2 -                               上海宝信软件股份有限公司公告案，即以方案实施前公司总股本 1,155,801,821 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.90 元（含税）                 ，同时，以资本公积金向全体股东每股转增 0.30 股，第二期限制性股票数量变更为 20,258,907 股。第二期限制性股票数量变更为 19,917,723 股。二期限制性股票数量变更为 19,914,291 股。共计 6,514,687 股上市流通，第二期限制性股票数量变更为 13,399,604 股。方案，即以方案实施前公司总股本 1,520,138,544 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 1.00 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每股转增 0.30 股，第二期限制性股票数量变更为 17,419,485 股。第二期限制性股票数量变更为 17,167,159 股。限售期解锁，共计 112,656 股上市流通，第二期限制性股票数量变更为限售期解锁，共计 89,791 股上市流通，第二期限制性股票数量变更为                      - 3 -                                                 上海宝信软件股份有限公司公告  二、第二期限制性股票计划首次授予第二个解除限售期解锁条件  （一）本次解除限售期时间届满  根据公司第二期限制性股票计划解除限售时间约定，自 2023 年 5 月 26日起，首次授予限制性股票进入第二个解除限售期。  （二）本次解除限售期业绩考核指标完成情况达标条件。具体如下：        指标                        业绩实绩             解锁比例        业绩达标条件        益率 净资产                                             11.5%，且不低于同行业对标企        不低于同行业对标        高于同行业 收益率                                             业 75 分位值水平或全行业平        企业 75 分位值或      对标企业 75           达标                                                 均值水平。        全行业平均值水平         分位值        年度净利润复合增         41.68%           达标     2021 年度较 2018 年度净利润 净利润复   长率                                       复合增长率不低于 18%，且不 合增长率   不低于同行业对标        高于同行业                    低于同行业对标企业 75 分位        企业 75 分位值或      对标企业 75           达标     值水平或全行业平均值水平。        全行业平均值水平         分位值 净利润    2021 年度净利润现                              2021 年度净利润现金含量不低 现金含量   金含量                                      于 90%。 注（1）：上述“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，                                     “净利润”指归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，                      “净利润现金含量”为经营活动现金净流量与归属上市公司股东净利润的比值。 注（2）    ：2021 年度营业收入完成率（R）>100%。 注（3）    ：业绩考核指标详细情况详见附件。  （三）本次解除限售期激励对象个人绩效评价情况  根据公司第二期限制性股票计划实施考核管理办法，经综合评定，公司董事、高级管理人员 2021 年度个人绩效综合评价结果均为“A”及以上，对应解除限售系数为 1；其他激励对象均为“较优秀”及以上，对应解除限售系数为 1。                                 - 4 -                          上海宝信软件股份有限公司公告 （四）未发生限制性股票不得解除限售的情况 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 综上，公司第二期限制性股票计划首次授予第二个解除限售期的解除限售条件及激励对象个人的解除限售条件已成就。  三、本次解除限售期解锁情况 根据公司第二期限制性股票计划相关约定，本次符合解除限售条件的                  - 5 -                                                    上海宝信软件股份有限公司公告 激励对象共 636 人，按照激励对象 2021 年度个人绩效综合评价结果，可申 请解除限售的限制性股票为 8,258,138 股，占公司现总股本的 0.41%。具体 如下：                                 计划解除限         实际解除限           考核回购限      剩余未解除                                 售限制性股         售限制性股           制性股票数      限售限制性姓名          2021 年职务       人数                                  票数量           票数量              量         股票数量                                  （股）           （股）             （股）        （股）夏雪松     党委书记、董事长            1      50,193        50,193          0          51,714宋健海         副总经理            1      44,616        44,616          0          45,968陈健          副总经理            1      44,616        44,616          0          45,968宋世炜         副总经理            1      44,616        44,616          0          45,968吕子男    财务总监、董事会秘书           1      44,616        44,616          0          45,968其他领导人员及核心技术、业务骨干           631    8,029,481    8,029,481         0         8,059,961        合计                 636    8,258,138    8,258,138         0         8,295,547      四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况      （一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2023 年 5 月 26 日。      （二）本次解锁的限制性股票数量为 8,258,138 股。      （三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制      激励对象中的公司董事、高级管理人员在限制性股票解除限售后，持 有买卖本公司股票应遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关 法律法规的规定。      （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况      股份类别             本次变动前（股） 本次变动数（股） 本次变动后（股）     有限售条件流通股              61,820,334         -8,258,138             53,562,196     无限售条     A股        1,437,664,847          8,258,138        1,445,922,985     件流通股     B股          502,673,600                      0      502,673,600              合计        1,940,338,447          8,258,138        1,948,596,585                                   - 6 -                                 上海宝信软件股份有限公司公告  股份总数       2,002,158,781        0    2,002,158,781  五、法律意见书的结论性意见  上海市华诚律师事务所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，公司对第二期限制性股票计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已经成就，已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相关程序。本次解除限售条件成就事项符合《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《上海宝信软件股份有限公司第二期限制性股票计划（草案）                            》的规定。  六、上网公告附件  特此公告。                                上海宝信软件股份有限公司                                   董   事     会                        - 7 -查看原文公告