ST阳光城- 2022年年度股东大会法律意见书

     北京大成（福州）律师事务所     关于阳光城集团股份有限公司          法律意见书          编号：（2023）大成榕律字第 543 号    北京大成（福州）律师事务所                   www.dentons.cn福建省福州市台江区振武路 55-57 号三迪中心 37F-38F（350004）      Taijiang District, Fuzhou city, Fujian Province    Tel: 86 591-88017891       Fax: 86 591-88017890                        关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书          北京大成（福州）律师事务所          关于阳光城集团股份有限公司致：阳光城集团股份有限公司  根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（福州）律师事务所（以下简称“本所”）接受阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师通过现场见证方式参加公司 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。  本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。  本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。  本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。  本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：  一、本次股东大会的召集、召开的程序  （一）本次股东大会的召集程序  本次股东大会由董事会提议并召集。2023 年 4 月 27 日，公司召开第十一                              关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书届董事局第六次会议，审议通过了《关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案》。   公司董事会于 2023 年 5 月 17 日，发布了《关于变更 2022 年年度股东大会现场会议地点的公告》   召开本次股东大会的通知及提案内容，公司分别于 2023 年 4 月 29 日、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网进行了公告。   （二）本次股东大会的召开程序   本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。大道 526 号 32 号楼大会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。   本次股东大会网络投票时间为：2023年5月22日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年5月22日9:15-9:25、9：30-11：30、13：00-15：   本所律师认为，本次股东大会由董事局召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、行政法规和《阳光城集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《阳光城集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。   二、本次股东大会的出席会议人员、召集人   （一）出席会议人员资格   根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。   （二）会议出席情况                               关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书   本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共466人，代表股份合计况如下：   经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会并投票的股东和股东代表共0人，所代表股份共计0股，占公司有表决权股份总数   经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。   根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东466人，代表股份1,437,455,335股，占公司有表决权股份总数的34.7179％。   出席本次会议的中小股东和股东代表共计463人，代表股份50,895,144股，占公司公司有表决权股份总数的1.2992%。其中现场出席并投票的0人，代表股份0股；通过网络投票463人，代表股份50,895,144股。   （三）会议召集人   本次股东大会的召集人为公司董事会。   本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。   三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果   （一）本次股东大会审议的提案                        （以下简称“《股东大会通知》”），   根据《关于召开2022年年度股东大会的通知》提请本次股东大会审议的提案为：                       关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书案》为公司2023年度财务和内部控制审计机构的议案》薪酬的议案》的议案合作方根据股权比例调用控股子公司富余资金事项并进行授权管理的议案》  上述议案除第13项议案外，均为普通决议案，需经出席本次股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。  第13项议案为特别决议案，需经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。  第14项议案涉及关联交易，关联股东在审议该议案时需要回避表决，并且不得代理其他股东行使表决权。  根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，上述第5、8、9、10、13、14项议案为影响中小投资者利益的重大事项，本次股东大会应对上述议案采取中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。                               关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书     上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。     （二）本次股东大会的表决程序     经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。     （三）本次股东大会的表决结果     本次股东大会列入会议议程的提案共一项，经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：                                               反对         弃权序号        议案名称       投票情况    同意（股）                                              （股）         （股）                    现场投票情况              0            0          0                    网络投票情况   1,406,983,241   30,197,294   274,800       《公司2022年度董       事局工作报告》                    合计       1,406,983,241   30,197,294   274,800                    其中中小投资                    者投票情况                    现场投票情况              0            0          0                    网络投票情况   1,406,939,941   30,240,594   274,800       《公司2022年度监       事会工作报告》                    合计       1,406,939,941   30,240,594   274,800                    其中中小投资                    者投票情况                    现场投票情况              0            0          0       《公司2022年年度       报告及摘要》                    合计       1,393,188,200   44,048,435   218,700                             关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书                                             反对         弃权序号      议案名称       投票情况    同意（股）                                            （股）         （股）                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0                  网络投票情况   1,392,430,036   44,729,899   295,400     《公司2022年财务     决算报告》                  合计       1,392,430,036   44,729,899   295,400                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0                  网络投票情况   1,409,255,841   28,120,494    79,000     《公司2022年度利     润分配预案》                  合计       1,409,255,841   28,120,494    79,000                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0                  网络投票情况   1,393,750,150   43,647,085    58,100     《公司2022年财务     预算报告》                  合计       1,393,750,150   43,647,085    58,100                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0     《关于未弥补亏损     网络投票情况   1,408,921,741   28,254,594   279,000     三分之一的议案》     合计       1,408,921,741   28,254,594   279,000                  其中中小投资                  者投票情况     《关于续聘立信中     现场投票情况              0            0          0     联会计师事务所     为公司2023年度财     务和内部控制审计     合计       1,405,736,377   31,514,458   204,500                             关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书                                             反对         弃权序号        议案名称     投票情况    同意（股）                                            （股）         （股）     机构的议案》       其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0     《关于公司董事、                  网络投票情况   1,409,073,341   28,106,294   275,700     监事、高级管理人     员2022年度薪酬的                  合计       1,409,073,341   28,106,294   275,700     议案》                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0     《关于公司募集资     网络投票情况   1,407,234,141   30,146,194    75,000     的专项报告》       合计       1,407,234,141   30,146,194    75,000                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0     《关于提请股东大                  网络投票情况   1,409,297,941   28,096,194    61,200     会授权经营管理层     竞买土地事宜的议                  合计       1,409,297,941   28,096,194    61,200     案》                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0                  网络投票情况   1,407,966,455   29,408,978    79,902     《关于公司申请融     资额度的议案》                  合计       1,407,966,455   29,408,978    79,902                  其中中小投资                  者投票情况                  现场投票情况              0            0          0     《关于公司2023年     担保计划的议案》                  合计       1,407,470,655   29,983,578     1,102                            关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书                                            反对         弃权序号      议案名称      投票情况    同意（股）                                           （股）         （股）                 其中中小投资                 者投票情况      《关于对部分房地   现场投票情况              0            0          0      产项目公司提供股      东投入以及与合作   网络投票情况   1,408,795,319   28,463,514   196,502      用控股子公司富余   合计       1,408,795,319   28,463,514   196,502      资金事项并进行授                 其中中小投资      权管理的议案》               22,235,128    28,463,514   196,502                 者投票情况  总表决结果：通过。  其中第13项特别决议案表决结果：通过。  其中第14项涉及关联交易的议案，拟参与对象的股东和与拟参与对象存在关联关系的股东已回避表决。  本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。  四、结论意见  综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。  本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。  （以下无正文）                         关于阳光城 2022 年年度股东大会法律意见书  【此页无正文，系北京大成（福州）律师事务所关于阳光城集团股份有限公司2022年年度股东大会法律意见书之签章页】  北京大成（福州）律师事务所          负责人：    陈   鹏                     经办律师：      齐    伟                                 陈   伟查看原文公告