欧派家居- 欧派家居2021年股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书

                                                            法律意见书                        关于           欧派家居集团股份有限公司                     法律意见书中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮编：518038电话：(0755) 88265288                    传真：(0755) 88265537电子邮箱：info@sundiallawfirm.com   网站：www. sundiallawfirm.com                                  法律意见书            广东信达律师事务所        关于欧派家居集团股份有限公司              法律意见书                         信达励字(2023)第063号致：欧派家居集团股份有限公司  广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受欧派家居集团股份有限公司（以下简称“公司”或“欧派家居”）的委托，担任公司2021年股票期权激励计划项目（以下简称“本次激励计划”或《激励计划》）的专项法律顾问，就公司实行本次激励计划出具法律意见书。  为出具本法律意见书，信达特作如下声明：《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《激励管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、法规、规章、规范性文件，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。法律、法规和规范性文件发表法律意见。有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对于出具本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖于有关政府部门、公司、或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断。                   -1-                                 法律意见书信达律师提供了出具本法律意见书所必需的文件资料，并就相关事宜做出了口头或书面陈述；其文件资料及口头或书面陈述真实、准确、完整、有效，不存在任何隐瞒、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；其提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件一致和相符；其提供的文件材料上的签字和印章是真实的，并已履行了签署该等文件资料所必需的法定程序，获得了合法授权。业事项发表评论。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味者信达对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何保证。申报材料一起上报及公开披露，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。同意，公司不得用作任何其他目的。  信达律师根据我国相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司实行本次激励计划有关事实进行了法律核查和验证，出具本法律意见书。  一、本次激励计划注销部分股票期权的批准和授权  （一）2021年5月31日，欧派家居召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司监事会审议通过了本次股权激励计划相关的议案，并对首次授予激励对象名单进行了核实。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并于2021年6月1日公开征集投票权。                   -2-                                      法律意见书  （二）2021年6月1日，公司内部公示了《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》，内容包括激励对象的姓名及职务等信息，公示期间为2021年6月1日至2021年6月11日。  （三）2021年6月30日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》，本次激励计划获得批准。  （四）2021年7月2日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案，同意对本次激励计划进行相应调整并认为本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已成就，确定以2021年7月2日为授予日，以146.97元/股的价格向510名激励对象授予536.7837万份股票期权。独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。  （五）2021年7月1日，公司披露了《欧派家居集团股份有限公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，认为不存在因知悉内幕信息而买卖公司股票的情形，也不存在因泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形。  （六）2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，决定“以2022年6月23日为预留授予日，向174名激励对象授予123.2055万份预留股票期权，行权价格146.97元/股”。公司监事会对获授预留股票期权的激励对象名单等资料进行了核实，公司独立董事发表了同意的意见。  （七）2022年7月13日，公司召开的第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权之第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，确认公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权                     -3-                                     法律意见书的第一个行权期行权条件已经成就。公司监事会审议通过了相关议案，公司独立董事发表了同意的意见。  （八）2023年5月29日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。董事会认为，因公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期、预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件未成就，同时因部分激励对象失去参与本次激励计划资格，同意对2021年股票期权激励计划3,301,028份股票期权进行注销。  （九）2023年5月29日，公司独立董事秦朔先生、江奇先生、李新全先生发表了独立意见，认为公司本次对部分股票期权实施注销符合本次激励计划的相关规定，公司董事会的决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。  （十）2023年5月29日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会认为，公司本次对部分股票期权实施注销符合本次激励计划的相关规定，公司董事会的决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。  综上，信达律师认为，截至《法律意见书》出具日，公司本次激励计划注销部分股票期权已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定。  二、本次激励计划注销部分股票期权的基本情况  （一）因个人层面激励对象变动而注销的股票期权  根据《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划》                              “第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”规定、公司确认并经信达律师核查，截至本法律意见书出具之日，102名激励对象因触发《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划》“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对                    -4-                                        法律意见书象个人情况发生变化的处理”的规定，失去参与本次激励计划资格。    根据《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划》的规定及公司股东大会的授权，公司董事会注销前述102名激励对象的289,216份股票期权。    （二）因公司层面业绩考核要求未达标而注销的股票期权    根据《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划》“第八章 股票期权的授予、行权的条件”规定，首次授予的股票期权第二期行权条件、预留授予的股票期权第一期行权条件在公司层面的业绩考核以净利润 1 增长率为标准，2022年比2020年增长33.40%。    根据华兴会计师事务所出具的华兴审字[2023]23000600012号《欧派家居集团股份有限公司2022年审计报告》、公司确认并经信达律师核查，公司2022年业绩未达到上述考核目标。    根据《欧派家居集团股份有限公司2021年股票期权激励计划》的规定及公司股东大会的授权，公司董事会注销本次激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期未达到行权条件的2,406,393份股票期权，注销预留授予的股票期权的第一个行权期未达到行权条件的605,419份股票期权，合计3,011,812份股票期权。    综上，本次合计注销本次激励计划股票期权3,301,028份。    综上，信达律师认为，本次激励计划注销部分股票期权，符合《激励管理办法》《激励计划》的相关规定。本次激励计划注销部分股票期权尚需依法履行信息披露义务及办理相关手续。    三、结论意见    综上所述，信达律师认为，截至《法律意见书》出具日，公司本次激励计划注销部分股票期权，符合《激励管理办法》《激励计划》的规定；本次激励计划注销部分股票期权尚需依法履行信息披露义务及办理相关手续。上市公司股东的净利润，且是以剔除股权激励计划股份支付费用影响为计算依据。                         -5-                          法律意见书《法律意见书》正本一式两份，具有同等法律效力。（以下无正文）              -6-查看原文公告