拓山重工- 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

证券代码：001226       证券简称：拓山重工        公告编号：2023-056               安徽拓山重工股份有限公司     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。     安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 30 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 28,500.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。现将具体情况公告如下：     一、募集资金基本情况     经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。募集资金已于 2022 年 6 月 17 日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279 号）。     根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：                                            单位：万元                                           拟以募集资金序号             项目名称            投资总额                                             投入                合计                     45,170.77      40,204.41     二、募集资金管理情况     根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司和保荐机构民生证券、募集资金专户开户银行分别中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部签订了募集资金三方监管协议，募集资金在上述银行进行了专户存储。截至 2022年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：                                                  截至 2022 年 12序号     募集资金专户开户银行                 账号              月 31 日账户余额                                                     （万元）                     小计                                 875.90     截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际结余募集资金 31,675.90 万元，其中，募集资金专户存储余额 875.90 万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额 30,800.00 万元。     三、本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的计划     （一）募集资金闲置原因     由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。     （二）投资目的     为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安全的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。     （三）投资品种     公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的银行理财产品。该等现金管理产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。  公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用自有资金投资于安全性高、流动性好的现金管理产品，投资渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。  （四）投资额度及期限  公司拟使用总额不超过 28,500.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。  （五）实施方式  经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。  （六）现金管理的收益分配  公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国 证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。  （七）信息披露  公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作  四、投资风险及风险控制措施  （一）投资风险济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。资的具体收益不可预期。             （二）风险控制措施        券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品。        将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制        和监督，严格控制资金的安全。        金使用情况进行审计、核实。        以聘请专业机构进行审计。        五、截止公告日前十二个月内，公司募集资金购买理财产品情况如下：序                                  购买金额                   预计年化     资金   是否   投资收益    关联     受托方       产品名称         产品类型              产品期限号                                  （万元）                   收益率      来源   赎回   （万元）    关系             利多多公司添                           2022 年 7    上海浦东发展                                                         闲置             利 22JG7371 期   保本浮动             月 20 日至      1.3%-             人民币对公结          收益型             2022 年 10     3.4%    公司宣城分行                                                         资金               构性存款                            月 20 日              公司稳利                            2022 年 8    上海浦东发展                                                1.35%或   闲置             （1 个月早鸟         收益型              2022 年 9    公司宣城分行                                                 3.25%   资金                 款）                            月1日             苏州农商银行                           2022 年 8    江苏苏州农村                                                         闲置             机构结构性存         保本浮动              月 1 日至      1.44%-             款 2022 年第四      收益型              2022 年 8    3.10%     有限公司                                                          资金              百七十二期                            月 31 日             利多多公司稳             利 22JG3762 期                      2022 年 9    上海浦东发展                                                1.35%或   闲置             （1 个月网点        保本浮动               月 2 日至             专属 B 款）人       收益型               2022 年 10    公司宣城分行                                                 3.10%   资金             民币对公结构                             月8日                性存款              苏州农商银行                           2022 年 9     江苏苏州农村                                                         闲置              机构结构性存         保本浮动              月 1 日至      1.44%-              款 2022 年第五     收益型               2022 年 9    3.05%      有限公司                                                          资金                百四十期                            月 30 日              利多多公司稳     上海浦东发展   利 22JG3809 期                                 1.30%或   闲置                             保本浮动              月 10 日至                             收益型               2022 年 11     公司宣城分行   款）人民币对                                        3.10%   资金                                                月 10 日              公结构性存款              利多多公司稳     上海浦东发展   利 22JG3810 期                                 1.30%或   闲置                             保本浮动              月 10 日至                             收益型               2023 年 01     公司宣城分行   款）人民币对                                       3.10%    资金                                                月 10 日              公结构性存款              苏州农商银行                           2022 年 10     江苏苏州农村                                                         闲置              机构结构性存         保本浮动     2，       月 10 日至     1.44%-              款 2022 年第六     收益型     500.00    2022 年 12   3.15%      有限公司                                                          资金               百三十九期                            月 10 日              利多多公司稳                          2022 年 10     上海浦东发展                                                         闲置              利 22JG7954 期   保本浮动             月 24 日至      1.30%或              人民币对公结         收益型              2022 年 12    3.20%     公司宣城分行                                                         资金                构性存款                            月 30 日              利多多公司稳              利 22JG3852 期                     2022 年 11     上海浦东发展                                                1.30%或   闲置              (1 个月早鸟        保本浮动               月 1 日至              款）人民币对          收益型              2022 年 12     公司宣城分行                                                 3.10%   资金              公结构性存款                            月1日              利多多公司稳              利 22JG3853 期                     2022 年 11     上海浦东发展                                                1.30%或   闲置              (3 个月早鸟        保本浮动               月 1 日至              款）人民币对         收益型                2023 年 2     公司宣城分行                                                3.10%    资金              公结构性存款                            月1日              利多多公司稳              利 22JG3878 期                     2022 年 11     上海浦东发展                                                1.30%或   闲置              （1 个月早鸟        保本浮动              月 14 日至              款）人民币对         收益型               2022 年 12     公司宣城分行                                                 3.05%   资金              公结构性存款                            月 14 日     上海浦东发展   利多多公司稳                           2022 年 12   1.3%或    闲置              利 22JG3923 期   保本浮动              （1 个月网点        收益型     公司宣城分行                                     2023 年 1    2.9%    资金              专属 B 款）人                           月6日              民币对公结构              性存款              苏州农商银行                            2022 年 12     江苏苏州农村                                                 1.44%或   闲置              机构结构性存         保本浮动               月 20 日至              款 2022 年第七     收益型                 2023 年 1      有限公司                                                    3.0%   资金               百七十五期                             月 20 日              苏州农商银行                            2022 年 12     江苏苏州农村                                                          闲置              机构结构性存         保本浮动               月 30 日至     1.44%-              款 2022 年第一     收益型                2023 年 04   3.20%      有限公司                                                           资金                千零二期                             月 04 日              苏州农商银行                          2023 年 01     江苏苏州农村                                                          闲置              机构结构性存         保本浮动             月 03 日至       1.44%-              款 2022 年第八     收益型              2023 年 03     3.15%      有限公司                                                           资金                百零四期                             月 03 日     马鞍山农村商                                                          闲置              单位 7 天通知       保本浮动                存款            收益型        行                                                            资金     中国银行股份   （安徽）对公                                                 闲置                             保本浮动               月 11 日至     1.30%-                              收益型               2023 年 01   3.14%       分行      202326666                                             资金                                                 月 31 日              利多多公司稳              利 23JG3013 款                      2023 年 01     上海浦东发展                                                 1.30%或   闲置              （18 天新春特       保本浮动               月 13 日至              别款）人民币         收益型                2023 年 01     公司宣城分行                                                 2.80%    资金              对公结构性存                             月 31 日                   款              利多多公司稳     上海浦东发展   利 23JG3012 款                                  1.30%或   闲置                             保本浮动               月 16 日至                              收益型               2023 年 04     公司宣城分行   款）人民币对                                        3.00%    资金                                                 月 17 日              公结构性存款              利多多公司稳              利 23JG3034 款                      2023 年 02     上海浦东发展                                                 1.30%或   闲置              （1 个月网点        保本浮动               月 01 日至              专属 B 款）人        收益型               2023 年 03     公司宣城分行                                                  2.95%   资金              民币对公结构                             月 01 日                 性存款                 苏州农商银行                           2023 年 02     江苏苏州农村                                                   1.38%或   闲置                 机构结构性存         保本浮动              月 01 日至                 款 2023 年第六     收益型                2023 年 2      有限公司                                                    3.00%    资金                    十三期                            月 28 日     中国银行股份      （安徽）对公                                                闲置                                保本浮动              月 03 日至     1.30%或                                收益型               2023 年 02   3.19%          分行      202327798                                            资金                                                   月 28 日                 挂钩汇率区间                 累计型法人人                           2023 年 02     中国工商银行                                                            闲置                 民币结构性存         保本浮动              月 07 日至     1.40%或                 款产品-专户型        收益型               2023 年 08   3.24%      广德支行                                                             资金                    期F款     中国银行股份      （安徽）对公                                                闲置                                保本浮动              月 01 日至     1.30%或                                收益型               2023 年 03   3.30%       分行         202328959                                            资金                                                   月 31 日                 挂钩汇率区间                 累计型法人人                           2023 年 03     中国工商银行                                                            闲置                 民币结构性存         保本浮动              月 07 日至     0.95%或                 款产品-专户型        收益型               2023 年 03   2.94%      广德支行                                                             资金                    期A款                 利多多公司添                          2023 年 03     上海浦东发展                                                            闲置                 利 23JG5363 期   保本浮动             月 07 日至      1.30%或                 人民币对公结          收益型             2023 年 09     3.40%     公司宣城分行                                                            资金                   构性存款                            月 07 日               苏州农商银行                             2023 年 03     江 苏 苏 州农村                                                         闲置               机构结构性存           保本浮动              月 09 日至     1.38%或               款 2023 年第一        收益型              2023 年 07    3.10%     有限公司                                                              资金                百五十八期                              月 03 日     中 国 银 行股份   (安徽)对公结                                               闲置                                保本浮动              月 03 日至     1.30%或                                 收益型              2023 年 04    3.16%     分行           202330873                                            资金                                                   月 28 日     中国银行股份      (安徽)对公结        保本浮动              2023 年 04   1.30%或   闲置     有限公司宣城        构性存款         收益型               月 03 日至     3.45%    募集        分行        202330863                      2023 年 09            资金        -     无                                                  月 28 日                 挂钩汇率区间                 累计型法人人                          2023 年 04     中国工商银行                                                           闲置                 民币结构性存        保本浮动              月 10 日至     0.95%或                 款产品-专户型       收益型               2023 年 04   2.94%                    无      广德支行                                                            资金                 期A款                 华泰证券聚益                                      0.5%-    闲置     华泰证券股份                    保本浮动              月 06 日至      有限公司                     收益型               2023 年 05                 璃期货）                                         4.5%    资金                                                  月 18 日               苏州农商银行                            2023 年 04     江 苏 苏 州农村                                                        闲置               机构结构性存          保本浮动              月 10 日至     1.38%或               款 2023 年第二      收益型               2023 年 05   2.99%     有限公司                                                             资金                百二十一期                             月 15 日               苏州农商银行                            2023 年 04     江 苏 苏 州农村                                                        闲置               机构结构性存          保本浮动              月 14 日至     1.38%或               款 2023 年第二      收益型               2023 年 05   2.99%     有限公司                                                             资金                百三十三期                             月 19 日               利多多公司添                            2023 年 04     上 海 浦 东发展                                                        闲置               利 23JG3200 期    保本浮动              月 21 日至     0.25%或               人民币对公结           收益型              2023 年 07    3.10%     公司宣城分行                                                           资金                 构性存款                             月 21 日               挂钩汇率区间     中 国 工 商银行 累计型法人结                                                 闲置                               保本浮动              月 05 日至     1.4%或                    无                                收益型              2023 年 11   3.24%     广德支行      型 2023 第 157                                           资金                                                  月 06 日                  期P款                 华泰证券聚益                                               闲置     华 泰 证 券股份                 保本浮动              月 19 日至     0.5%或     有限公司                      收益型                2023 年 6    4.5%                 （玻璃期货）                                               资金                                                  月 29 日                 六、对公司日常经营的影响                 公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募投项目             建设、公司正常经营、资金安全的情况下进行的，可以提高公司资金使用效率获，得一定的资金收益，有利于实现公司及股东利益的最大化；且不会影响公司日常经营和募投项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。  七、本次现金管理履行的审议程序和相关意见  （一）董事会审议情况  公司于 2023 年 5 月 30 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 28,500.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。  （二）监事会审议情况  公司于 2023 年 5 月 30 日召开第二届监事会第二次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司募集资金管理制度》等相关规定，该事项也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。  （三）独立董事意见  独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多投资回报，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《募集资金管理制度》等规范性文件的要求。因此，我们同意使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。  （四）保荐机构核查意见  经核查，保荐机构认为：  公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公 司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。  综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。  八、备查文件  （一）《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第二次会议决议》；  （二）《安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第二次会议决议》；  （三）《安徽拓山重工股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议  相关事项的独立意见》；  （四）民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理 的核查意见》。  特此公告。                        安徽拓山重工股份有限公司                                 董事会二〇二三年五月三十一日查看原文公告