昱能科技- 昱能科技科股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688348     证券简称：昱能科技          公告编号：2023-017              昱能科技股份有限公司  首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股                 上市流通公告  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。  重要内容提示：  ? 本次上市流通的战略配售股份数量为 235,131 股，限售期为自昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昱能科技”）首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量为上述限售期的全部战略配售股份数量；  ? 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 11,474,322 股；  ? 本次限售股上市流通日期为 2023 年 6 月 8 日；  一、本次上市流通的限售股类型  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月（证监许可[2022]681 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2022 年 6月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股 61,761,450 股，无限售条件流通股 18,238,550 股。  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，其中，战略配售股份数量为 235,131 股，股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 11,474,322 股，股东数量为 8 名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 11,709,453 股，占目前公司股本总数的 14.64%，上述限售股将于 2023 年 6 月 8 日起上市流通。   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况   本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的战略配售限售股及部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。   三、本次上市流通的限售股的有关承诺   根据《昱能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《昱能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：   （一）本次发行前股东对所持股份的锁定承诺投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：   自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首次公开发行上市前发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份；本企业同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及上海证券交易所业务规则对本企业所持发行人股份转让的其他规定。   上述发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。业投资集团有限公司、杭州士兰微电子股份有限公司、LONSETH INC.（朗赛斯有限公司）、Olivier, Guy, Claude JACQUES (奥利维耶·雅克)承诺：   自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理承诺人直接或间接持有的首次公开发行上市前发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。  本企业自发行人提交申请前 12 个月前持有的发行人股份自股票上市之日起市前发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。根据《监管规则适用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，本企业承诺自发行人提交申请前 12 个月内取得的发行人股份，自取得之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购该部分股份。  （二）本次发行前持股 5%以上股东嘉兴汇能投资管理合伙企业（有限合伙）持股意向及减持意向的承诺首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整）；券法》、中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、上海证券交易所规范性文件规定为准。  （三）战略配售股份限售安排  中信建投证券－杭州银行－中信建投昱能科技 1 号科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“昱能科技员工资管计划”）承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，昱能科技员工资管计划对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。  截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内均严格遵守相应的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。    四、中介机构核查意见    经核查，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具之日，昱能科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；昱能科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对昱能科技本次首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通事项无异议。    五、本次上市流通的限售股情况    （一）本次上市流通的限售股总数为 11,709,453 股，占公司目前股份总数的比例为 14.64%；公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量为上述限售期的全部战略配售股份数量；    （二）本次上市流通日期为 2023 年 6 月 8 日；    （三）限售股上市流通明细清单如下：                         持有限售股序                  持有限售股       本次上市流通 剩余限售股        股东名称             占公司总股号                  数量（股）       数量（股） 数量（股）                          本比例    嘉兴汇能投资管理合伙    企业（有限合伙）    杭州华睿嘉银股权投资    合伙企业（有限合伙）    嘉兴汇英投资管理合伙    企业（有限合伙）    海宁市实业产业投资集    团有限公司    杭州士兰微电子股份有    限公司                                     持有限售股序                              持有限售股       本次上市流通 剩余限售股              股东名称                   占公司总股号                              数量（股）       数量（股） 数量（股）                                      本比例        Olivier, Guy, Claude        JACQUES        中信建投证券－杭州银        行－中信建投昱能科技        合资产管理计划               合       计       12,720,489      15.90%   11,709,453       1,011,036        注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。        (四)限售股上市流通情况表：序号           限售股类型             本次上市流通数量（股）                  限售期（月）合计                 -               11,709,453                        -        六、上网公告附件        （一）《东方证券承销保荐有限公司关于昱能科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见》        特此公告。                                                  昱能科技股份有限公司董事会查看原文公告