神州数码- 北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司是否违反《国务院反垄断委员会关于平台经济

              北京市金杜律师事务所          关于神州数码集团股份有限公司是否违反《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指        南》等相关文件规定之专项核查意见致：神州数码集团股份有限公司  北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受神州数码集团股份有限公司（以下简称发行人、神州数码或上市公司）的委托，担任神州数码向不特定对象发行可转换公司债券项目（以下简称本次发行或本项目）的专项法律顾问。  本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为出具本专项核查意见之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于 2023 年 4 月 13 日就发行人本次发行事宜出具《北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称《律师工作报告》）及《北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。  根 据 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 审 核 中 心 于 2023 年 5 月 9 日 下 发 的 审 核 函[2023]120079 号《关于神州数码集团股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称《问询函》），本所及经办律师对《问询函》中要求发行人律师核查及发表意见的相关法律事项进行了核查；并且，鉴于发行人编制了 2023 年 1-3 月的财务报表（未经审计，以下简称《20230331 财务报表》）并公告了《神州数码集团股份有限公司 2023 年第一季度报告》，同时《神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》（以下简称《募集说明书》）等本次发行相关申报文件也发生了部分修改和变动，报告期调整为 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日，并据此出具《北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（一）》（以下简称《补充法律意见书》）；同时，根据《问询函》的相关要求对发行人是否违反《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》（以下简称《反垄断指南》）等相关文件规定进行了核查，并出具《北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司是否违反等相关文件规定之专项核查意见》（以下简称本专项核查意见）。  本专项核查意见是对《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书》的补充，并构成《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书》不可分割的组成部分。除非文义另有所指，《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书》的前提、假设和有关用语释义同样适用于本专项核查意见。  本专项核查意见仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本专项核查意见作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。  本所同意发行人在其为本次发行所制作的相关文件中引用本专项核查意见的相关内容，但作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。  本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会的有关规定以及本专项核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本专项核查意见所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。     本所按照中国境内有关法律、行政法规和中国证监会有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具专项核查意见如下：     一、 专项核查具体情况     （一）     发行人是否从事提供、参与或与客户共同运营网站、APP等互联网平台业务，是否属于《反垄断指南》规定的“平台经济领域经营者”     《反垄断指南》第二条规定，“（一）平台，本指南所称平台为互联网平台，是指通过网络信息技术，使相互依赖的双边或者多边主体在特定载体提供的规则下交互，以此共同创造价值的商业组织形态；（二）平台经营者，是指向自然人、法人及其他市场主体提供经营场所、交易撮合、信息交流等互联网平台服务的经营者；（三）平台内经营者，是指在互联网平台内提供商品或者服务（以下统称商品）的经营者。平台经营者在运营平台的同时，也可能直接通过平台提供商品；（四）平台经济领域经营者，包括平台经营者、平台内经营者以及其他参与平台经济的经营者”。     根据发行人出具的书面确认及承诺，并经本所律师访谈发行人相关管理人员、查阅发行人与前五大客户供应商签署的正在履行或将要履行的重大合同及登录发行人开展主营业务的自有网站、自有公众号、自有移动 App 和京东、抖音等市场上主流互联网平台网站查询，截至本专项核查意见出具日，发行人及其控股子公司通过其运营的自有网站、公众号、移动 App 及其在第三方平台开设的店铺进行市场宣传、IT 分销，并为第三方平台店铺提供运营服务。具体情况如下：     （1）网站     截至本专项核查意见出具日，发行人及其控股子公司主营业务相关的自有网站主要如下：序      主办单位名称         网站备案号                  网站域名               域名主要用途号     神州数码（中国）       有限公司     神州数码（中国）       有限公司     神州数码（中国）       有限公司     神州数码（中国）                                                 神州视讯产品推       有限公司                                                      广     神州数码（中国）       有限公司     神州数码（中国）       有限公司     神州数码（中国）       有限公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限                                                 引导到 nginx 开源        公司                                                      社区官网     北京神州数码有限        公司     北京神州数码有限        公司     北京神州数码云科     信息技术有限公司     北京神州数码云科     信息技术有限公司     北京神州数码云科     信息技术有限公司     北京神州数码云科     信息技术有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计                                                  InCountry 产品推       算有限公司                                                          广     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码云计       算有限公司     北京神州数码电商      科技有限公司     北京神州数码电商                                                 测试用途网站，未      科技有限公司                                                   承载实际业务     北京神州数码电商      科技有限公司     神州云科（北京）      科技有限公司     上海云角信息技术       有限公司     上海云角信息技术       有限公司     上海云角信息技术       有限公司     神州鲲泰（厦门）     信息技术有限公司     广州神州数码信息      科技有限公司     （2）公众号/小程序     截至本专项核查意见出具日，发行人及其控股子公司与主营业务相关的自有公众号/小程序主要如下：                                                              公众号/小程序主要序号       账号主体             公众号/小程序名称                类别                                                                 用途      神州数码集团股份有限          公司      北京神州数码云科信息        技术有限公司      神州数码（中国）有限公           司      神州数码集团股份有限          公司      神州数码（中国）有限公           司      上海神州数码有限公司                                              品牌宣传、分公司        哈尔滨分公司                                                 招聘信息发布      神州数码（中国）有限公           司      神州数码（中国）有限公           司     神州数码（中国）有限公          司     神州数码（中国）有限公 神州数码 VMware 联合云创           云与数字化转型业          司           新中心                       务推广     北京神州数码云计算有                             神州数码云基地宣        限公司                                      传     北京神州数码云计算有                             云与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段、平台规则、数据和算法等方式，达成、实施垄断协议，排除、限制竞争的行为。  根据《募集说明书》、发行人出具的书面确认及承诺并经本所律师访谈发行人相关管理人员、审查发行人与前五大客户供应商签署的正在履行或将要履行的重大合同，发行人与其主要供应商、客户之间不存在相关规定禁止的垄断协议内容，发行人不存在与相关主体达成或实施垄断协议的情形。  （2）发行人不存在限制竞争的情形  根据发行人出具的书面确认及承诺并经本所律师访谈发行人相关管理人员，公司不存在实施具有或可能具有排除、限制竞争效果的合并、股权或资产收购以及取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的经营者集中行为；公司不具备市场支配地位，不存在滥用市场支配地位排除、限制竞争的行为；公司不属于行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，不存在滥用行政权力排除、限制竞争的行为。  （3）发行人不存在滥用市场支配地位的情形  根据《反垄断法》第二十二条的规定，“禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。”  根据《募集说明书》、发行人提供的其与前五大客户供应商签署的正在履行或将要履行的重大合同等资料、发行人公开披露的年度报告等定期和临时公告、本所律师访谈发行人相关管理人员以及发行人的书面确认，公司所处市场行业领域广、产业链长、具有开放性和充分竞争的特点，市场参与者较多。报告期内，公司未形成市场支配地位，无法实现对产品价格等其他交易条件的控制，亦无法阻碍、影响其他经营者进入相关市场；从经营者控制市场的能力来看，公司作为分销商，上游行业主要是上游 IT 产品制造商，包括苹果、华为、Intel 等，下游终端消费市场，公司不具有控制销售市场或者原材料采购市场的能力；公司与客户签订的协议中，不存在限定客户只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易的约定。公司在相关市场内不具有支配地位，无法实施滥用市场支配地位的相关行为。  综上，本所认为，截至本专项核查意见出具日，发行人行业竞争状况公平有序、合法合规，不存在垄断协议、限制竞争、滥用市场支配地位等不正当竞争情形。  （三）   发行人是否存在达到申报标准的经营者集中情形以及是否履行申报义务  根据《国务院关于经营者集中申报标准的规定（2018 年修订）》第二条，“经营者集中是指下列情形：（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。”第三条，“经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过 100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过 4亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过 20 亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过 4 亿元人民币。”   根据发行人公开披露的年度报告等定期和临时公告等资料、发行人出具的书面确认及承诺并经本所律师访谈发行人相关管理人员，报告期内，发行人存在通过收购股权或资产的方式取得对其他经营者控制权的情形，具体如下：   （1）2020 年收购 GoPomelo 60%股权云）与相关主体签署了《股份转让协议》，收购 GoPomelo60%股权。   根据发行人出具的书面确认及承诺、发行人 2019 年年度报告及信永中和会计师事务所出具的《GoPomelo Company Limited 2020 年 1-4 月及 2019 年度备考财务报表审计报告》，发行人 2019 年度营业收入超过 100 亿元，GoPomelo2019 年度营业收入未超过 4 亿元且 GoPomelo 未在中国境内开展业务，故前述交易不存在达到申报标准需要进行经营者集中申报的情形。   （2）2023 年收购山石网科通信技术股份有限公司 11.95%股份简称神州云科）与 Alpha Achieve High Tech Limited（越超高科技有限公司，以下简称越超高科）签署了《股份转让协议》。神州云科以自有或自筹资金受让越超高科持有的山石网科通信技术股份有限公司（以下简称山石网科）的 21,537,000 股股份，本次交易完成后，越超高科将持有山石网科股份 8,985,850 股，占山石网科总股本的山石网科的第一大股东将由越超高科变更为神州云科。进一步审查决定书》（反执二审查决定〔2023〕262 号），具体内容如下：“根据《中华人民共和国反垄断法》第三十条规定，经初步审查，现决定，对神州云科（北京）科技有限公司收购山石网科通信技术股份有限公司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”   除上述情况外，报告期内，公司不存在与其他经营者合并的情形，不存在通过收购股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权，亦不存在通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。  综上，本所律师认为，截至本专项核查意见出具日，发行人已就其报告期内达到申报标准的经营者集中情形履行了申报义务。  二、 核查过程  就上述事项，本所律师执行了以下主要核查程序：移动 App 和京东、抖音等市场上主流互联网平台网站，了解相关网站、APP 的运营模式；域名信息备案管理系统拥有的域名情况；行的重大合同，了解发行人及其控股子公司主要业务的经营模式、合同标的情况，并查阅是否存在垄断性条款；共和国反垄断法》《国务院关于经营者集中申报标准的规定（2018 年修订）》等有关反垄断等相关规定；行人是否存在违反《反垄断指南》相关规定的情况；阅相关主体的营业执照、市场监督管理局登记档案等资料，了解发行人及其控股子公司经营情况。  三、 核查结论意见  综上所述，经本所律师核查，本所认为，截至本专项核查意见出具日：垄断指南》中规定的“平台经济领域经营者”；用市场支配地位等不正当竞争情形； 本专项核查意见正本一式三份。 （以下无正文，下接签字盖章页）（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于神州数码集团股份有限公司是否违反等相关文件规定之专项核查意见》之签字盖章页）北京市金杜律师事务所              经办律师：_______________                                      王琨                                  _______________                                      刘宁                       单位负责人： _______________                                     王玲                                二〇二三年五月 日查看原文公告