今天国际- 北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司2021年限制性股票激

                                       北京市中伦（深圳）律师事务所                    关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司        个归属期及预留授予第一个归属期归属条件成就的                                                                          法律意见书                                                                      二〇二三年六月北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty                                                                                                      法律意见书                  广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层，邮编 518026                     电话/Tel：+86 755 3325 6666 传真/Fax：+86 755 3320 6888/6889                                         网址：www.zhonglun.com                       北京市中伦（深圳）律师事务所            关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司       归属期及预留授予第一个归属期归属条件成就的                                           法律意见书致：深圳市今天国际物流技术股份有限公司  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称“法律法规”）、《深圳市今天国际物流技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳市今天国际物流技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年限制性股票激励计划（草案）》”、“2021 年限制性股票激励计划”或“本次激励计划”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市今天国际物流技术股份有限公司（以下简称“公司”或“今天国际”）委托，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和                                  法律意见书勤勉尽责精神，本所就今天国际本次激励计划相关事宜担任专项法律顾问，并就公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整（以下简称“本次调整”）、首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件成就（以下简称“本次归属”）相关事项（以下“本次调整、“本次归属”统称“本次调整及归属”）出具本法律意见书。  为出具本法律意见书，本所根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律法规以及《公司章程》，对涉及公司本次调整及归属的有关事实和法律事项进行了核查。本所依据中国律师行业公认的业务标准和道德规范，查阅了本所认为必须查阅的文件，包括公司提供的与本次调整及归属相关的文件、公司相关董事会会议文件、独立董事独立意见、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。  对本法律意见书，本所律师作出如下声明：文件资料及所作出的所有陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏。公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或扫描件与原件相符。司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、今天国际或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。                  《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信                               法律意见书用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和今天国际的说明予以引述。定文件。本法律意见书仅供今天国际本次调整及归属之目的使用，不得用作其他任何目的。  本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：                                        法律意见书                    正       文  一、本次调整及归属事项的授权与批准  （一）2021 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实公司的议案》等议案。  （三）2021 年 5 月 10 日，公司监事会就本次激励计划的激励对象名单发表了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，认为列入公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。  （四）2021 年 5 月 13 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》，并于 2023 年 5 月 23 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，公司以截至 2022 年 12 月 31 日公司股本总数 307,034,301 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利人民币 3.00 元（含税），合计派发现金红利 92,110,290.30 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。本年度不转增股本，不送红股。   根据《管理办法》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，需对 2021 年限制性股票授予价格进行调整。   （二）调整方法及结果   若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：   ①派息   P＝P0-V   其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须为正数。   根据以上公式，调整后的限制性股票授予价格=7.58-0.30=7.28 元/股。本次调整后，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格和预留授予 价格均由   根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。                                          法律意见书   经核查，本所律师认为，公司调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价 格事项符合《管理办法》等法律法规及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定。   三、本次归属相关情况   （一）首次授予   根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予的限制 性股票的第二个归属期为自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予 之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。公司本次激励计划限制性股票的首 次授予日为 2021 年 5 月 13 日，截至目前已进入首次授予第二个归属期。   根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及公司的公告文件，公司 已成就，具体情况如下：                归属条件                      达成情况（一）公司未发生以下任一情形：者无法表示意见的审计报告；                                   公司未发生前述情形，符合归见或者无法表示意见的审计报告；                                   属条件。承诺进行利润分配的情形；                                                            法律意见书（二）激励对象未发生以下任一情形：                                                  激励对象未发生前述情形，符构行政处罚或者采取市场禁入措施；                                                  合归属条件。的；                                                  根据立信会计师事务所（特殊                                                  普通合伙）对公司 2021 及 2022                                                  年年度出具的审计报告：2021                                                  年度公司实现营业收入（三）公司层面业绩考核要求  首次授予第二个归属期：2021-2022 年两年累计经审计的营业收入                                                  公 司 实 现 营 业 收 入不低于人民币 30 亿元                                                  年-2022 年两年累计经审计营                                                  业收入为 4,010,795,816.83 元，                                                  公司层面业绩考核达成。（四）个人层面绩效考核要求  激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的相关规                    首次授予部分第二个归属期符定组织实施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的股份数量。 合归属条件的激励对象人数为激励对象的考核结果划分为 4 个等级，届时，根据以下考核评级表中                  22 人；22 名激励对象考核结果对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：                      为优秀和良好，个人层面归属 考核评级          优秀        良好       合格       不合格    比例为 100%，可归属的限制性 考核结果 （S）      S≥90    90＞S≥80   80＞S≥60   S＜60   股票数量合计为 239.70 万股。 个人层面归属比例             100%        80%        0                                                法律意见书  若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量= 个人层面归属比例×个人当年计划归属的额度。      根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定及公司的公告文 件，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期的 归属情况如下：      （1）首次授予日：2021 年 5 月 13 日      （2）首次授予部分第二个归属期可归属数量：239.70 万股      （3）首次授予部分第二个归属期可归属人数：22 人      （4）归属价格：7.28 元/股（调整后）      （5）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。      （6）首次授予部分第二个归属期的激励对象名单及归属情况                    获授的限制性股       本次可归属限制性   本次归属数量占已获授姓名           职务                    票数量（万股）       股票数量（万股）   限制性股票总量的比例张小麒     副董事长、总裁         100          30          30%曾巍巍      董事、副总裁         60           18          30%梁建平        副总裁          60           18          30%刘成凯        副总裁          60           18          30%杨金平    副总裁、董事会秘书        50           15          30%核心管理人员、核心技术（业     务）人员（17 人）        合计              799         239.70       30%      注：上表中获授的限制性股票数量为扣减离职激励对象已作废限制性股票后的数量。      （二）预留授予                                            法律意见书     根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留授予的限制 性股票的第一个归属期为自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授予 之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。公司本次激励计划限制性股票的预 留授予日为 2021 年 12 月 27 日，截至目前已进入预留授予第一个归属期。     根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及公司的公告文件，公司 已成就，具体情况如下：                归属条件                    达成情况（一）公司未发生以下任一情形：者无法表示意见的审计报告；                                    公司未发生前述情形，符合见或者无法表示意见的审计报告；                                    归属条件。承诺进行利润分配的情形；（二）激励对象未发生以下任一情形：                                    激励对象未发生前述情形，构行政处罚或者采取市场禁入措施；                                    符合归属条件。的；                                                           法律意见书                                                  根据立信会计师事务所（特                                                  殊普通合伙）对公司 2021（三）公司层面业绩考核要求                                                  年年度出具的审计报告：   预留授予第一个归属期：2021 年度经审计的营业收入不低于人民币 13 亿元                                                  入 1,598,000,089.36 元，公                                                  司层面业绩考核达成。（四）个人层面绩效考核要求   激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的相关规                                                  预留授予部分第一个归属定组织实施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的股份数量。                                                  期符合归属条件的激励对激励对象的考核结果划分为 4 个等级，届时，根据以下考核评级表中                                                  象人数为 19 人；19 名激励对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：                                                  对象考核结果为优秀和良  考核评级         优秀        良好       合格       不合格                                                  好，个人层面归属比例为  考核结果 （S）     S≥90    90＞S≥80   80＞S≥60   S＜60  个人层面归属比例            100%        80%        0                                                  票数量合计为 319.60 万股。   若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量= 个人层面归属比例×个人当年计划归属的额度。     根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定及公司的公告文  件，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期的  归属情况如下：     （1）预留授予日：2021 年 12 月 27 日     （2）预留授予部分第一个归属期可归属数量：80 万股     （3）预留授予部分第一个归属期可归属人数：19 人     （4）归属价格：7.28 元/股（调整后）     （5）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。     （6）预留授予部分第一个归属期的激励对象名单及归属情况                                              法律意见书                  获授的限制性股       本次可归属限制性   本次归属数量占已获授姓名           职务                  票数量（万股）       股票数量（万股）   限制性股票总量的比例刘 俏       财务总监       20            8           40%核心管理人员、核心技术（业     务）人员（18 人）        合计           200           80          40%      经核查，本所律师认为，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分已 进入第二个归属期，预留授予部分已进入第一个归属期，前述归属期的归属条件 均已成就，相关归属安排符合《公司法》《管理办法》等法律法规及《2021 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定。      四、结论意见      综上所述，本所律师认为： 二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件成就事项已取得现阶段 必要的批 准和授权。本次调整及归属事项尚需履行相应的信息披露义务，并按照《公司法》 等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定办理本次归属涉及的增加注册 资本等手续； 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定； 入第一个归属期，前述归属期的归属条件均已成就，相关归属安排符合《管理办 法》等法律法规及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。      本法律意见书一式三份，经本所盖章及经办律师签字后生效。      （以下无正文）                                  法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件成就的法律意见书》的签章页）  北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）  负责人：                  经办律师：         赖继红                    刘颖甜                        经办律师：                                潘经锐查看原文公告