智慧农业- 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏农华智慧农业科技股份有限公司限售股份解禁的核查意

                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司      关于江苏农华智慧农业科技股份有限公司限售股份解禁的核查意见              根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律     监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修     订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范     运作》等有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）     作为江苏农华智慧农业科技股份有限公司（以下简称“智慧农业”或“上市公司”     或“公司”）2014 年非公开发行股票的保荐机构，对智慧农业本次限售股份解禁     并上市流通事项进行了审慎核查，具体如下：              一、本次解除限售股份的基本情况              经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1408 号文核准，公司 2014 年 4     月非公开发行人民币普通股 330,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 4.71     元 。 该 次 发 行 募 集 资金 总 额 为 人 民 币 1,554,300,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用     股票上市日期为 2014 年 5 月 5 日，具体发行对象及限售股份情况如下：      序号              发行对象名称              认购数量（股）          限售期                      合计                   330,000,000       -              二、本次解除限售股份上市流通安排     日，上述申请解除限售的股份已被质押、冻结。              三、本次非公开发行的限售股份持有人的有关承诺履行情况                     承诺承诺事由          承诺方                       承诺内容                 承诺履行情况                     类型公司 2014       江苏江动                     股份限   自上市公司本次非公开发行的股票上市之日起年非公开          集团有限                                               已履行完毕                     售承诺   36 个月内，不转让所认购的股份。发行股票           公司中控股股                   将积极协助上市公司自收购巴里坤哈萨克自治东、间接                   县明鑫煤炭有限责任公司（以下简称“明鑫煤                                                   已变更为本表所列最控股股                    炭”）100%股权交易完成后五年内顺利解决同                                                     后一项承诺东、实际                   业竞争问题，履行其公开承诺。(详细内容请见控制人所                   刊登于巨潮资讯网的公司 2013-032 号公告)作承诺                    1、若上市公司在收购巴里坤哈萨克自治县明鑫                       煤炭有限责任公司后五年内无意出售明鑫煤炭，                       则承诺人承诺通过相关措施解决与上市公司的                       同业竞争；          罗韶宇、                 解决同   2、在承诺期内，若上市公司有意出售所持明鑫          重庆东银                 业竞争   煤炭股权，承诺人将支持上市公司解决同业竞争          控股集团                 的承诺   的各项措施，承诺将无条件督促上市公司第一大          有限公司                       股东江苏江动集团有限公司及关联董事在相关 已变更为本表所列最                       表决中投赞成票；               后一项承诺                       承诺在煤炭业务上不与上市公司竞争，包括但不                       限于不与上市公司竞争煤炭业务客户、将与煤炭                       资源相关的商业机会让渡给上市公司等，以切实                       维护上市公司利益。                       (详细内容请见刊登于巨潮资讯网的公司                                                   已履行完毕，经公司第                       际控制人/控股股东，且本人 /本公司仍直接或间                                                   八届董事会第九次会                       接持有煤炭公司股权且上市公司持有煤炭业务                                                   议、第八届监事会第八                       或资产期间，煤炭公司不会开展或恢复煤炭开                                                   次会议和 2019 年第二                       采、销售业务；公开发行      罗韶宇、                                     公司剥离煤炭业务，关                 解决同   东期间，本人/本公司将积极支持上市公司解决股票期间      重庆东银                                     停明鑫煤炭并对其计                 业竞争   同业竞争的各项措施。 所作的      控股集团                                     提资产减值，明鑫煤炭                 的承诺   3、若上市公司自本承诺出具后三年内未剥离煤承诺变更      有限公司                                     于 2019 年底关停，并                       炭资产或业务，本人/本公司承诺以剥离上述煤履行内容                                               于 2021 年对外出售，                       炭公司相关煤炭资产、业务或转让煤炭公司股权                                                   详细内容请见公司                       等措施解决与上市公司在煤炭行业的潜在同业                       竞争。                       (详细内容请见刊登于巨潮资讯网的公司                                                   公告。     公司非经营性资金的情形，上市公司也不存在对其进行违规担保的情况。          四、保荐机构核查意见          经查阅本次申请解除限售的相关材料，保荐机构认为：所的相关规定；交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规章的要求；信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为；  （以下无正文）（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏农华智慧农业科技股份有限公司限售股份解禁的核查意见》之签署页）保荐代表人签字：     奚一宇                    岳腾飞                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司查看原文公告