颀中科技- 中信建投证券股份有限公司关于合肥颀中科技股份有限公司2023年度日常关联交易预计情况的核

            中信建投证券股份有限公司           关于合肥颀中科技股份有限公司  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐人”）作为合肥颀中科技股份有限公司（以下简称“颀中科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：  一、日常关联交易的基本情况  （一） 日常关联交易履行的审议程序  公司审计委员会审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的议案》，全体委员一致同意并通过了该议案，公司审计委员会同意将该议案提交董事会审议。公司于 2023 年 6 月 2 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的议案》，关联董事罗世蔚先生和余卫珍先生回避了本次表决，其他非关联董事一致同意该议案。  公司于 2023 年 6 月 2 日召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的议案》，经审议，监事会认为：公司 2023年度日常关联交易预计情况是根据公司日常经营的实际情况提前进行合理预测，符合公司实际经营需要，上述关联交易遵循公允合理原则，不会对公司独立性和规范运作产生不利影响，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。本次关联交易程序合法、合规，公司董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决，公司对上述议案的审议程序及表决结果合法有效。       公司独立董事在董事会审议该议案前审阅了议案内容，并发表事前认可意见：  关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的议案符合公司经营发展需要，遵循  了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，  不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意将《关于公司  议，关联董事应回避表决。       公司独立董事对该关联交易预计事项发表如下独立意见：公司预计与关联方  发生的日常关联交易系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，关联交易遵循  了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易价格按照市场价格结算，该类交易对公  司独立性无影响，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在  损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，董事会在审议该议案时，关联  董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定，独立董事同意董事会将  该议案提交股东大会审议。       （二）本次日常关联交易预计金额与类别       本次拟对公司 2023 年度（以下简称“本次交易期间”）与关联方的日常关联  交易情况进行预计，本次交易期间日常关联交易预计和执行情况详见下表：                                                                       单位：万元                                本年年初至关联交易                             30 日与关            上年实际             上年实际发生金        关联方    计发生金        业务比                                 业务比 类别                             联人累计已              发生金额             额差异较大的原                  额        例（%）                                例（％）                                发生的交易                                  因                                   金额       北京奕斯伟                                                           因公司业务发展产品销售   计算技术股   15,000.00    11.65       3,240.35   12,681.69    9.85   需要，向其销售       份有限公司                                                           产品增加                                   本年年初至关联交易                                30 日与关            上年实际             上年实际发生金            关联方   计发生金        业务比                                 业务比 类别                                联人累计已              发生金额             额差异较大的原                     额        例（%）                                例（％）                                   发生的交易                                  因                                      金额                                                                          随着奕斯伟计算                                                                          显示驱动 IC 设                                                                          计业务快速发                                                                          展，2023 年公司                                                                          与奕斯伟计算及                                                                          其下属子公司之       海宁奕斯伟                                                                          间的关联交易规       集成电路设       8,000.00     6.21         65.20            -       -                                                                          模预计将随之增       计有限公司                                                                          加。2023 年，奕                                                                          斯伟计算根据其                                                                          自身经营需要，                                                                          新增下属全资子                                                                          公司海宁奕斯伟                                                                          作为交易主体。       颀邦科技股       份有限公司       合肥奕斯伟       计算技术有         80.00      0.06          1.86         6.22    0.00       限公司       合肥颀材科       技有限公司       成都奕斯伟                                                              因公司业务发展       集成电路有        400.00      0.31         55.62       62.47     0.05   需要，向其销售       限公司                                                                产品增加       小计         23,680.00        -       3,363.39   12,895.65       -                                                                          因公司业务发展       颀邦科技股       份有限公司                                                                          原料增加原料采购   西安奕斯伟       硅片技术有         10.00      0.00              -           -       -       限公司       小计          3,810.00        -         42.91     1,138.70       -                                                                          根据公司实际使       合肥颀材科承租     技有限公司                                                                          赁场所       小计           260.00         -         18.66            -    0.00       合计         27,750.00        -       3,424.96   14,034.35       -     注 1：为避免构成 2023 年度盈利预测，本次关联交易的预计金额占同类业务比例=本次预计     金额/2022 年度经审计同类业务的发生额；     注 2：本次日常关联交易预计额度授权有效期自股东大会审议通过本议案之日起至下一年度     日常关联交易预计议案被审议通过之日止。       （三）前次日常关联交易预计和执行情况                                                               单位：万元关联                           上年度预计             上年实际发生        预计金额与实际发生金交易           关联方                            金额                 金额           额差异较大的原因类别                                                           基于实际业务发展情况      北京奕斯伟计算技术股份有限公司        18,000.00         12,681.69                                                           所致        颀邦科技股份有限公司                  240.00       145.27    -产品销售     合肥奕斯伟计算技术有限公司                 80.00          6.22   -       成都奕成集成电路有限公司                 100.00        62.47    -             小计              18,420.00         12,895.65 -                                                           基于实际业务发展情况原料      颀邦科技股份有限公司              1,000.00        1,138.70                                                           所致采购       西安奕斯伟硅片技术有限公司                 10.00             -   -             小计                 1,010.00        1,138.70   -     注：表格内数据系四舍五入导致存在尾差。       二、关联方基本情况和关联关系       （一） 关联方基本情况       （1）基本情况     公司名称          北京奕斯伟计算技术股份有限公司     统一社会信用代码      91110302MA01MT7522     公司类型          其他股份有限公司（非上市）     法定代表人         王东升     注册资本          4617.5861万元人民币     成立日期          2019年9月24日     注册地址          北京市北京经济技术开发区科创十街18号院3号楼1层101室                   技术开发、技术咨询、技术服务；软件开发；产品设计；贸易                   咨询；销售计算机、软件及辅助设备、电子元器件、金属材料；                   货物进出口、技术进出口、代理进出口；设备租赁；委托加工     经营范围          集成电路芯片。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营                   活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容                   开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项                   目的经营活动。）                   根据公开信息，北京奕斯伟科技集团有限公司持股20.6445%，     主要股东                   北京奕理科技合伙企业（有限合伙）持股14.8024%     最近一个会计年度主要财   无（应北京奕斯伟计算技术股份有限公司保密要求，未对外公务数据           开财务数据）  （2）与公司的关联关系  根据实质重于形式原则，北京奕斯伟计算技术股份有限公司为对公司有重大影响的北京奕斯伟科技集团有限公司控制的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称          海宁奕斯伟集成电路设计有限公司统一社会信用代码      91330481MA2CWANP4K公司类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人         楼晓东注册资本          3,000万元人民币成立日期          2019年6月26日              浙江省嘉兴市海宁市硖石街道水月亭东路500号鹃湖科技创新注册地址              园1幢（自主申报）              集成电路设计;智能卡芯片及电子标签芯片、集成电路技术开              发、技术咨询、技术服务;电子产品、集成电路、电子元器件、经营范围          机电设备租赁、批发;从事各类商品及技术的进出口业务（国              家禁止或限制的除外;涉及前置审批的除外）;软件开发。（依              法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要股东          根据公开信息，北京奕斯伟计算技术股份有限公司持股100%最近一个会计年度主要财   无（应海宁奕斯伟集成电路设计有限公司保密要求，未对外公务数据           开财务数据）  （2）与公司的关联关系  根据实质重于形式原则，海宁奕斯伟集成电路设计有限公司为对公司有重大影响的北京奕斯伟科技集团有限公司控制的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称          颀邦科技股份有限公司公司类型          股份有限公司（上市）法定代表人         吴非艰注册资本           1,000,000万新台币成立日期           1997年7月2日注册地址           新竹科学园区新竹市力行五路3号               金凸块(GOLD BUMPING)，锡铅凸块(SOLD BUMPING)，晶经营范围           圆测试(CP)，卷带软板封装(TCP)，卷带式薄膜覆晶(COF)，               玻璃覆晶封装(COG)               长华电材（股）公司持股7.74%，联华电子（股）公司持股               退休基金持股2.56%，桦诚投资（股）公司持股2.54%，宏诚主要股东           创业投资（股）公司持股1.89%，南山人寿保险（股）公司               持股1.75%，吴非艰持股1.47%，富邦特选台湾高股息30ETF               基金专户持股1.32%，花旗（台湾）商业银行受托保管挪威               中央银行投资专户持股1.21%（截至2023年4月2日）               截至2022年12月31日，总资产台币5,095,653万元，净资产台最近一个会计年度主要财务               币4,089,011万元，2022年实现营业收入台币2,401,015万元，数据               净利润台币620,869万元。（以上财务数据经审计）  （2）与公司的关联关系  颀邦科技股份有限公司通过颀中控股（香港）间接持有公司 5%以上股份，公司董事罗世蔚担任其资深副总经理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称           合肥奕斯伟计算技术有限公司统一社会信用代码       91340100MA2MYLJE9C公司类型           有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人          范利忠注册资本           1,500万元人民币成立日期           2016年8月10日               合肥市新站区新蚌埠路与玉皇山路交口向东200米中国（合肥）注册地址               数字创意产业园502室               集成电路技术开发、技术咨询、技术服务；产品设计；经济信               息咨询；电子元器件、金属材料销售；自营和代理各类商品和经营范围           技术进出口（除国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技               术）；集成电路设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部               门批准后方可开展经营活动）。主要股东           北京奕斯伟计算技术股份有限公司持股100%最近一个会计年度主要财    无（应合肥奕斯伟计算技术有限公司保密要求，未对外公开财务数据            务数据）  （2）与公司的关联关系  根据实质重于形式原则，合肥奕斯伟计算技术有限公司为对公司有重大影响的北京奕斯伟科技集团有限公司控制的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称          合肥颀材科技有限公司统一社会信用代码      91340100MA2REY6F5K公司类型          有限责任公司（外商投资、非独资）法定代表人         张莹注册资本          107,331.89977万元人民币成立日期          2018年1月2日注册地址          合肥市新站区合肥综合保税区内              电子专用材料、元件及组件的制造与销售；房屋、生产设备、              车辆出租；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限              定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；半导体行业相经营范围              关材料的技术开发、转让、咨询和服务；企业管理咨询及服务。              （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活              动）。              合肥颀中科技控股有限公司持股65.3779%，Chipmore Holding主要股东              Company Limited（开曼）持股30.2490%最近一个会计年度主要财              无（应合肥颀材科技有限公司保密要求，未对外公开财务数据）务数据  （2）与公司的关联关系  公司曾经的董事长张莹担任合肥颀材科技有限公司董事长和总经理，公司曾经董事王辉、吴非艰、公司董事余卫珍、罗世蔚、公司监事朱晓玲担任其董事，公司监事会主席左长云担任其财务负责人，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称          成都奕斯伟集成电路有限公司统一社会信用代码      91510100MA62P3MC2D公司类型          有限责任公司法定代表人          何宁注册资本           10,000万元人民币成立日期           2016年12月28日               中国（四川）自由贸易试验区成都高新区拓新东街81号2栋1注册地址               单元1楼2号               集成电路技术开发、技术咨询、技术服务；产品设计；经济信               息咨询（不含投资咨询）；电子元器件、金属材料（不含稀贵经营范围               金属）销售；货物及技术进出口；集成电路设备租赁（依法须               经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要股东           北京奕斯伟计算技术股份有限公司持股100%最近一个会计年度主要财    无（应成都奕斯伟集成电路有限公司保密要求，未对外公开财务数据            务数据）  （2）与公司的关联关系  根据实质重于形式原则，成都奕斯伟集成电路有限公司为对公司有重大影响的北京奕斯伟科技集团有限公司控制的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （1）基本情况公司名称           西安奕斯伟硅片技术有限公司统一社会信用代码       91610131MA6UQQ3U2A公司类型           有限责任公司法定代表人          杨新元注册资本           6,976.7196万元人民币成立日期           2018年2月9日注册地址           陕西省西安市高新区西沣南路1888号               一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用               材料销售；电子元器件制造；电子元器件批发；机械设备租赁；               机械设备销售；机械零件、零部件销售；金属切削加工服务；经营范围           金属材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、               技术转让、技术推广；企业管理咨询；非居住房地产租赁；货               物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业               执照依法自主开展经营活动）。               西安奕斯伟材料科技股份有限公司持股52.2524%，西安奕斯伟主要股东               硅产业投资基金（有限合伙）持股47.7476%最近一个会计年度主要财务   无（应西安奕斯伟硅片技术有限公司保密要求，未对外公开财数据             务数据）  （2）与公司关联关系  根据实质重于形式原则，西安奕斯伟硅片技术有限公司为对公司有重大影响的北京奕斯伟科技集团有限公司控制的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 15.1 条第（十四）款对上市公司关联人的认定。  （二）履约能力分析  上述关联方依法持续经营，上述交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。  三、日常关联交易的主要内容  （一）关联交易的主要内容  公司的关联交易主要为向关联人销售的产品收入、采购原料及承租房屋等。公司与上述关联方之间的交易遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格主要由交易双方参考市场价格协商确定，并根据市场价格变化对关联交易价格作出相应调整。  （二）关联交易协议签署情况  为维护双方利益，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议，对关联交易事项及价格予以确定。  四、日常关联交易目的和对上市公司的影响  （一）关联交易的必要性  上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方间正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。  （二）关联交易的公允性及合理性  公司与关联方之间的交易均基于一般的商业条款签订相关协议，参考同类市场可比价格定价交易，遵循了公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。  （三）关联交易的持续性  公司将与上述关联方保持较为稳定的合作关系，不存在影响公司业务和经营的独立性的情形，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响。  五、保荐人的核查意见  经核查，保荐人认为：上述公司 2023 年度日常关联交易预计事项已经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事对关联交易事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需提交 2022 年年度股东大会审议，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规及公司内部制度的规定。公司上述预计关联交易事项均为开展日常经营活动所需，关联交易定价公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司独立性产生影响，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖。综上，保荐人对公司 2023 年度日常关联交易预计事项无异议。  （以下无正文）查看原文公告