通润装备- 内幕信息知情人登记管理制度

江苏通润装备科技股份有限公司             内幕信息知情人登记管理制度        江苏通润装备科技股份有限公司                 第一章 总 则  第一条 为规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理、加强内幕信息保密工作，并维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》                   《上市公司信息披露管理办法》                                《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本制度。  第二条 公司应当建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理做出规定。公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。  公司董事会应当按照规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。（见附件1）  第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监管。  第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案（见附件2），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。  第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应配合做好内幕信息的保密工作。江苏通润装备科技股份有限公司          内幕信息知情人登记管理制度           第二章 内幕信息及内幕人员的范围  第六条 本制度所指内幕信息是指涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：  （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；  （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；  （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；  （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；  （五）公司发生重大亏损或者重大损失；  （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；  （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；  （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；  （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；  （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；  （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；  （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；江苏通润装备科技股份有限公司           内幕信息知情人登记管理制度  （十三）公司债券信用评级发生变化；  （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；  （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；  （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；  （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；  （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；  （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；  （二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；  （二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；  （二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。  第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接接触、获取内幕信息的有关人员，包括但不限于：  （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；  （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；  （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；  （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；  （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；  （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登江苏通润装备科技股份有限公司              内幕信息知情人登记管理制度记结算机构、证券服务机构的有关人员；  （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；  （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；  （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。                 第三章 登记备案  第八条 出现下列情形之一时，有关主体应当填写内幕信息知情人档案（见附件）：  （一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。  （二）证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。  （三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。  上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度规定填写，并由内幕信息知情人进行确认。  第九条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述第一款第（一）项至第（三）项规定涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。  第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，身份证号，证券账户，与上市公司的关系，知悉的内幕信息的时间、地点、方式、内容，内幕信息所处阶段等。  公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报江苏通润装备科技股份有限公司         内幕信息知情人登记管理制度送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。  第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。  公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。  公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。  第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。  第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。  第十四条 董事会秘书应做好内幕信息知情人档案管理。公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。  公司进行本制度规定第十一条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所，并按规定披露重大事项进程备忘录中的相关内容。江苏通润装备科技股份有限公司         内幕信息知情人登记管理制度             第四章 保密及责任追究  第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。  公司将通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员。  第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业务部门或个人之间以任何形式进行传播。  第十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。  第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。  第十九条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证监局和深圳证券交易所。  第二十条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。  第二十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。  第二十二条 内幕信息知情人违反相关规定构成犯罪的，移交司法机关处理。  第二十三条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求江苏通润装备科技股份有限公司             内幕信息知情人登记管理制度确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。  第二十四条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理，参照本制度执行。其中，公司下属各部门、分公司、控股子公司的负责人为内幕信息管理的主要和第一负责人，发生本部门（公司）重大事项时，应第一时间通知公司董事秘书，并按照本规定填写内幕信息知情人档案。                 第五章 附 则  第二十五条 本制度由公司董事会负责修改、解释。  第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。                       江苏通润装备科技股份有限公司             江苏通润装备科技股份有限公司       内幕信息知情人登记管理制度附件1：内幕信息知情人档案之董事长、董事会秘书签字页        江苏通润装备科技股份有限公司内幕信息知情人档案之董事长、董事会秘书签字页  根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第七条的要求，本人作为江苏通润装备科技股份有限公司的董事长/董事会秘书，保证公司内幕信息知情人档案内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。    董事长签署：                          董事会秘书签署：                （签名）                           （签名）                                                  日期：   年   月   日                江苏通润装备科技股份有限公司                内幕信息知情人登记管理制度                                                                 附件2: 内幕信息知情人档案                     江苏通润装备科技股份有限公司内幕信息知情人档案公司简称：       公司代码：         内幕信息事项：                    报备时间： 年 月 日序   内幕知情   内幕信息知情人（自然   内幕信息知情   内幕信息知情人与   知悉内幕信息   内幕信息   知悉内幕     登记   内幕信息知情号   人姓名     人身份证号）      人证券帐户     上市公司关系    时间及地点    所处阶段   信息方式     时间   人确认签名                                 注1                  注2     注3注1：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注2：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注3：填写大股东、实际控制人等或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体使用的条款。查看原文公告