晋亿实业- 光大证券股份有限公司关于晋亿实业股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

     光大证券股份有限公司关于晋亿实业股份有限公司       非公开发行限售股份上市流通的核查意见      光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为晋亿实业 股份有限公司（以下简称“晋亿实业”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐 机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办 法》等规定，经核查，就晋亿实业非公开发行限售股份的上市流通事项发表如 下核查意见：      一、本次限售股上市类型行股票的批复》（ 证 监 许 可 ［ 2019 ］ 2975 号 ）， 核 准 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过发行新增的158,538,000股股份的登记托管及限售手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由 792,690,000股增加至951,228,000股。（具体详见公司于 2020年5月7日刊登在上海证券交易所网站的《晋亿实业股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》）     本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：序号        发行对象                    股东名称               锁定期                        东海基金-金龙 124 号单一资产管理计划         6个月                        东海基金-再融资精选集合资产管理计划            6个月     太平洋卓越港股量化优选产          品                             全国社保基金五零三组合              6个月                       中国人寿保险(集团)公司委托鹏华基金管理                            有限公司定增组合                     中国人寿财产保险股份有限公司委托鹏华基金管理                         有限公司多策略绝对收益组合                        华鑫证券国泰同创1号单一资产管理计划     6个月                         华鑫证券中盈1号单一资产管理计划      6个月     湖南轻盐创业投资管理有限          公司                        国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金     6个月                     国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金     6个月      二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况      本次申请解除股份限售的 3名股东在公司非公开发行时承诺，自晋亿实业本 次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，36个月内不转让本次认购的 股份。      截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承 诺。      截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情况，公司亦未发生对其进行违规担保等损害公司利益行为的情 况。      三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况     经公司2021 年第一次临时股东大会审议并通过，公司向 73 名激励对象授予年 2 月 26 日。于2021 年 4 月 30日于上海证券交易所披露的《晋亿实业股份有限公司 关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 之限制性股票授予结果公告》、以及于2021 年5月6日于上海证券交易所网站披露的《晋亿实业股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予结果公告的更正公告》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数从951,228,000股增加为 959,282,000股。票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2022年12月22日，公司完成本次回购注销涉及公司1名激励对象尚未解锁的限制性股票 8,880 股的回购与注销。具体详见公司于2022年12月24日在上海证券交易所网站披露的《晋亿实业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》本次注销后，公司股本总数由959,282,000股变更为959,273,120股。   除上述情形外，本次非公开发行限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。截至本核查意见出具之日，公司股本数量为959,273,120股。     四、本次非公开发行限售流通股上市情况   （一）本次非公开发行股票限售股过往上市流通情况   本次非公开发行认购对象中， 限售期为6个月的股东（东海基金-金龙 124号单一资产管理计划、东海基金-再融资精选集合资产管理计划、陈帅、国信证券股份有限公司、太平洋卓越港股量化优选产品、全国社保基金五零三组合、中国人寿保险(集团)公司委托鹏华基金管理有限公司定增组合、中国人寿财产保险股份有限公司委托鹏华基金管理有限公司多策略绝对收益组合、华鑫证券国泰同创1号单一资产管理计划、华鑫证券中盈1号单一资产管理计划、中信建投证券股份有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司、国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金）持有的股票，已经于2020 年11月2日上市流通。详情见《晋亿实业股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通公告》（公告编号：临2020-060号）。   （二）本次非公开发行限售流通股上市情况如下：行限售股限售期截止日为2023年4月30日。公司申请于2023年6月12日上市流通。                                         本次申请上市流通                       持有限售流通   本次上市数量              剩余限售流股数序号        股东名称                            股数量占总股                       股数量（股）    （股）                 量（股）                                         本比例（%）          合计       101,714,220    101,714,220       10.60%     0      五、股本变动结构表                                                                单位：股             股份类型                本次上市前         变动数           本次上市后有 限 售 条 件 3、境内自然人持有股份              4,832,400            0       4,832,400的流通股份 4、境外法人持有股份                  44,309,160  -44,309,160               0          有限售条件的流通股份合计           106,546,620 -101,714,220       4,832,400无限售条件A股                          852,726,500 +101,714,220     954,440,720的流通股份 无限售条件的流通股份合计               852,726,500 +101,714,220     954,440,720股份总额                             959,273,120            0     959,273,120六、保荐机构核查意见的要求；的承诺；实、准确、完整。     综上所述，保荐机构对本次限售股份上市流通事宜无异议。查看原文公告