圆通速递- 圆通速递股份有限公司关于收到大连证监局责令改正决定书的公告

证券代码：600233    证券简称：圆通速递        公告编号：临 2023-036              圆通速递股份有限公司    关于收到大连证监局责令改正决定书的公告  本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。  圆通速递股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称“大连证监局”）出具的《关于对圆通速递股份有限公司采取责令改正措施的决定》             （[2023]5 号）                       （以下简称《决定书》），现将相关情况公告如下：  一、《决定书》主要内容“圆通速递股份有限公司：  根据《证券法》《上市公司现场检查规则》（证监会公告[2022]21 号）等规定，我局对你公司开展了现场检查，发现你公司存在以下违规行为：  （一）内幕信息知情人管理方面  你公司 2018 年、2019 年内幕信息知情人登记不完整，部分重大事项未做重大事项进程备忘录。不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》  （证监会公告[2011]30 号)第六条、第十条的规定。  （二）财务核算方面  你公司 2021 年、2020 年、2019 年披露投资浙江驿栈网络科技有限公司 4.5亿元，公司财务报表附注九中披露该资产的计量方式为“持续的公允价值计量”，会计报表列报为“其他权益工具投资”。公司未能实际获取该权益投资的公允价值，以历史投资成本作为公允价值缺乏证据支持。导致 2021 年度少确认其他权益投资 6.89 亿元；少确认递延所得税负债 1.72 亿元；少确认股东权益（其他综合收益）5.17 亿元。不符合《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（2017）第四十四条：“企业对权益工具的投资和与此类投资相联系的合同应当以公允价值计量”的规定。  （三）内部控制方面  你公司下属子公司杭州杰伦货运有限公司与关联方上海圆汇技术有限公司签订《车辆运输服务合同》,并对承运商的资质、固定资产和合作车辆进行约定，但你公司未对承运商资质进行审查。不符合《企业内部控制应用指引第 16 号——合同管理》第三条第一款的规定。  你公司董事会审议《关于董事薪酬计划的议案》时相关独立董事未进行回避，不符合《上市公司治理准则》第六十条第一款的规定。  根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）第十五条第三款、《上市公司现场检查规则》（证监会公告[2022]21 号）第二十一条等相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。  你公司应高度重视上述问题，采取有效措施整改，切实提高财务核算和内控管理水平，依法履行信息披露义务。你公司应当在收到本决定书之日起 30 日内向我局报送书面整改报告。  如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。”  二、相关说明  公司高度重视《决定书》所述事项，将按照大连证监局的要求进行全面梳理，并积极对照整改，在规定期限内形成整改报告，及时履行信息披露义务。未来，公司将不断深入学习相关法律法规，增强规范运作意识，完善公司治理和内控制度，切实提高公司财务核算和内控管理水平，促进公司稳定健康发展，维护公司及全体股东利益。  本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，敬请广大投资者注意投资风险。  特此公告。圆通速递股份有限公司          董事局查看原文公告