福能东方- 关于部分限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300173    证券简称：福能东方        公告编号：2023-059         福能东方装备科技股份有限公司  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：实际可上市流通的股份数量为 26,211,431 股，占公司总股本的 3.57%。  一、本次限售股份取得的基本情况备股份有限公司”，以下简称“公司”或“福能东方”）收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准松德智慧装备股份有限公司向超源科技（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕551 号），核准公司向超源科技（香港）有限公司（以下简称“超源科技”）发行 24,042,857股股份、向邓赤柱发行 8,014,285 股股份、向厦门绍绪智能设备投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“绍绪投资”）发行 19,083,428 股股份、向厦门镒航投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“镒航投资”）发行 8,674,285 股股份、向厦门慧邦天合股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“慧邦天合”）发行 2,168,571 股股份、向厦门昭元投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“昭元投资”）发行 6,505,714 股股份、向厦门镒源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“镒源投资”）发行 6,939,428 股股份、向宁德冠鸿投资有限公司（以下简称“冠鸿投资”）发行 7,542,857 股股份购买相关资产（以下简称“本次非公开发行”）。本次非公开发行新增股份数量为 82,971,425 股，有关股份已于 2020年 6 月 2 日在中证登深圳分公司办理完成登记手续，上市日期为 2020 年 6 月 12日。     二、本次申请解除限售的股东承诺及履行情况   本次申请解除限售的公司股东为：超源科技、邓赤柱、绍绪投资、镒航投资、慧邦天合、昭元投资、镒源投资和冠鸿投资。   上述股东在本次非公开发行中关于股份锁定期的承诺如下：     （一）业绩承诺委员会审核通过（包括有条件通过及无条件通过）的，则业绩承诺期顺延为 2019年、2020 年、2021 年和 2022 年，其中 2019 年度、2020 年度和 2021 年度的承诺净利润与上述约定一致，2022 年度承诺净利润不低于 10,700 万元。     （二）股份锁定期   在业绩承诺期顺延的情况下（即业绩承诺期为 2019 年、2020 年、2021 年和发行中认购的福能东方全部股份，交易对方保证标的股份优先用于履行本协议约定的业绩补偿承诺，不得通过质押股份等方式逃废补偿义务；未来质押标的股份时，应当书面告知质权人根据本协议约定标的股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。元投资和慧邦天合可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 30%：（a）本次发行完成日起届满 12 个月；（b）福能东方依法公布承诺年度第一年的年度报告和超业精密《专项审核报告》；（c）交易对方已完成承诺年度第一年的承诺净利润或者已向福能东方履行完毕当期业绩承诺的补偿义务。元投资和慧邦天合可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 30%：（a）福能东方依法公布承诺年度第二年的年度报告和超业精密《专项审核报告》；（b）交易对方已完成承诺年度第二年的承诺净利润或者已向福能东方履行完毕当期业绩承诺的补偿义务。元投资和慧邦天合可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 20%，超源科技和邓赤柱可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 50%：（a）福能东方依法公布承诺年度第三年的年度报告和超业精密《专项审核报告》；（b）交易对方已完成承诺年度第三年的承诺净利润或者已向福能东方履行完毕当期业绩承诺的补偿义务。元投资和慧邦天合可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 20%，超源科技和邓赤柱可转让的股份数量为其于本次非公开发行中认购福能东方全部股份的 50%：（a）福能东方依法公布承诺年度第四年的年度报告和超业精密《专项审核报告》；（b）交易对方已完成各个承诺年度的当期承诺净利润或者已向福能东方履行完毕各个承诺年度业绩承诺的补偿义务。  （三）业绩承诺实现及解禁情况  因本次非公开发行于 2020 年 2 月 26 日获得中国证监会并购重组委员会审核通过，故业绩承诺期顺延为 2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年。  根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，超业精密 2019 年度净利润为 68,913,304.38 元（计提超额业绩奖励前），高于承诺数 66,000,000.00 元（详见 2020 年 10 月 24 日披露的《松德智慧装备股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》（大华核字[2020]004577 号）。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，超业精密 2020 年度净利润为 8,242.90 万元，高于承诺数 7,900.00 万元（详见 2021 年 4 月 14 日披露的《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于东莞市超业精密设备有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》）。根据广东诚安信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，超业精密 2021年度净利润为 10,025.56 万元（计提超额业绩奖励前），高于承诺数 9,500.00万元（详见 2022 年 4 月 23 日披露的《广东诚安信会计师事务所（特殊普通合伙）关于东莞市超业精密设备有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》）。     根据广东诚安信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，超业精密 2022 年度净利     润为 12,382.40 万元（计提超额业绩奖励前），高于承诺数 10,700.00 万元（详     见 2023 年 4 月 22 日披露的《广东诚安信会计师事务所（特殊普通合伙）关于东     莞市超业精密设备有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》）。       截至本公告日，超业精密如期完成 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022     年度业绩承诺，即满足上述（二）股份锁定期第 4 点，故本次可解除绍绪投资、     镒航投资、慧邦天合、昭元投资、镒源投资和冠鸿投资在本次非公开发行中认购     福能东方全部股份的 20%以及超源科技和邓赤柱在本次非公开发行中认购福能     东方全部股份的 50%。       三、本次解除限售股份的上市流通安排                                                               单位：股                            所持限售条           本次申请解        实际可上市        剩余限售序号    股东名称      证券账户名称                            件股份总数           除限售数量         流通数量         股数量             超源科技（香港）有限公                  司             厦门绍绪智能设备投资合              伙企业（有限合伙）              厦门镒航投资合伙企业                （有限合伙）             厦门慧邦天合股权投资基             金合伙企业（有限合伙）             厦门昭元投资合伙企业               （有限合伙）             厦门镒源投资合伙企业               （有限合伙）            合 计                   26,211,431      26,211,431   26,211,431            0      四、本次股份解除限售上市流通后公司股本结构变动情况                  本次变动前                                          本次变动后                                           本次变动    股份性质                                                   股份数量            股份数量（股）         比例（%）          （+、-）                         比例（%）                                                            （股）一、限售条件流通股/非流通股高管锁定股             257,998       0.04                  0        257,998        0.04首发后限售股        26,211,431        3.57       -26,211,431               0        0.00二、无限售条件流通股三、总股本        734,725,698      100.00                  0   734,725,698       100.00    注：1.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致；      五、独立财务顾问核查意见      经核查，独立财务顾问认为：      本次申请解除股份限售的股东限售期已满，不存在违反其在重大资产重组中    认购非公开发行股份时作出的承诺的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，    公司也不存在对其违规担保的情况，不存在《上市公司重大资产重组管理办法    （2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等    相关法律法规中规定的限制转让情形。申请解除股份限售的股东满足《深圳证券    交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定的解除    限售条件。截至本核查意见出具日，福能东方与本次限售股份相关的信息披露真    实、准确、完整。独立财务顾问对福能东方本次限售股份上市流通无异议。      六、备查文件特此公告。                     福能东方装备科技股份有限公司                            董事会查看原文公告