派斯林- 爱建证券有限责任公司关于派斯林数字科技股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的
来源：峰值财经 发布时间：2023-06-09 浏览量：次
爱建证券有限责任公司 关于派斯林数字科技股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告 之 专项核查意见 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第大资产重组》等文件的规定，爱建证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”、“爱建证券”）作为派斯林数字科技股份有限公司（以下简称“派斯林”、“上市公司”、“公司”）重大资产出售（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对派斯林本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件，制定了《派斯林数字科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称“《内幕信息知情人登记制度》”）。在公司筹划本次交易期间，公司严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的规定，采取了如下必要且充分的保密措施：的保密措施，并严格控制项目参与人员范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围；机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》，明确约定了保密信息的范围及保密责任；内容包括本次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等，相关人员已在备查文件上签名确认；依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。公司将在重组报告书披露后，向中国证券登记结算有限责任公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为。 二、本次交易的内幕信息知情人自查期间 本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：2022 年 7 月 20 日至 2023 年 5月 8 日。 三、本次交易的内幕信息知情人自查范围 本次自查范围包括：上市公司控股股东及一致行动人及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；上市公司实际控制人；上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；以及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。 四、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、上市公司公告及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在核查期间，核查对象存在买卖上市公司股票的情形具体如下： （一）自然人买卖派斯林股票情况 姓名 职务或身份 交易日期 交易数量（股） 交易类型 孙燕 公司监事 2022 年 8 月 16 日 -200 卖出 蔡桔良 公司控股股东监事 2023 年 5 月 5 日 2,000 买入 对于孙燕、蔡桔良在自查期间买卖派斯林股票的行为，前述自然人已分别出具说明与确认函，具体如下： “本人在二级市场交易派斯林股票之行为，系在本人不知悉内幕信息的情况下根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易行为，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。如本人在核查期间买卖派斯林股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖派斯林股票所得收益上缴上市公司，本人自愿承担由此引起的全部法律责任。 本人对该说明及确认函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任，本人保证该说明与确认函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。” （二）相关机构买卖派斯林股票情况 相关机构无买卖派斯林股票情况。 五、独立财务顾问核查意见 经核查，独立财务顾问认为：公司已按照相关法律、法规及规范性文件要求，制定了切实有效的内幕信息知情人登记制度，并严格遵守内幕信息知情人登记制度的规定，履行保密义务，采取了必要且充分的保密措施防止内幕信息泄露。根据自查范围内本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及买卖人员出具的说明与确认函，经核查，本独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。 （以下无正文） （本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于派斯林数字科技股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签字盖章页） 项目主办人： 项 宁 丁冬梅 爱建证券有限责任公司 年 月 日查看原文公告
