通合科技- 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于石家庄通合电子科技股份有限公司2022年限制

公司简称：通合科技                证券代码：300491上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司              关于  石家庄通合电子科技股份有限公司  预留授予相关事项及首次授予部分   第一个归属期条件成就相关事项               之    独立财务顾问报告一、释义通合科技、本公司、             指   石家庄通合电子科技股份有限公司（含子公司）公司、上市公司财务顾问、独立财务             指   上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司顾问本激励计划、本计划    指   石家庄通合电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划                 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后限制性股票        指                 分次获得并登记的本公司股票                 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理激励对象         指                 人员和核心管理及技术（业务）骨干人员授予日          指   公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日授予价格         指   公司授予激励对象每一股限制性股票的价格                 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账归属           指                 户的行为                 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需归属条件         指                 满足的获益条件                 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为归属日          指                 交易日《公司法》        指   《中华人民共和国公司法》《证券法》        指   《中华人民共和国证券法》《管理办法》       指   《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》       指   《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《自律监管指南第 1       《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业             指号》               务办理》《公司章程》       指   《石家庄通合电子科技股份有限公司章程》中国证监会        指   中国证券监督管理委员会证券交易所        指   深圳证券交易所登记结算公司       指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司元、万元         指   人民币元、人民币万元二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由通合科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对通合科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对通合科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序  （一）石家庄通合电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：于及其摘要的议案》《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》等议案。象名单在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 6 日，公司披露了《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。于及其摘要的议案》《关于S≥70        70>S≥60   SS≥70   70>S≥60   S<60       （S）                                      励对象个人当年计划归属      评价标准     A       B          C       D     的限制性股票数量可全部      归属比例    100%    80%       60%      0%     归属。     经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，通合科技 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次授予部分第一个归属期的相关归属事宜。     （二）本次限制性股票可归属具体情况                     获授的限制 本次可归属限 本次可归属限制性股票数序      姓名      职务     性股票数量 制性股票数量 量占获授限制性股票数量号                     （万股）   （万股）      比例一、董事、高级管理人员         董事、副总经         理、董事会秘书二、核心管理及技术（业务）骨干人员（103 人） 首次授予部分合计（105 人）      117.61        58.805   50%七、独立财务顾问的核查意见  本财务顾问认为：截至报告出具日，通合科技本次限制性股票激励计划的激励对象均符合《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件，本次限制性股票预留授予相关事项已经取得必要的批准和授权，本次限制性股票预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》和《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。  本次归属的激励对象符合《2022 限制性股票激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司本次限制性股票的归属事项尚需按照《管理办法》及《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于石家庄通合电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项及首次授予部分第一个归属期条件成就相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）经办人：刘佳          上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司查看原文公告