中信金属- 中信金属股份有限公司投资者关系管理制度（2023年6月修订）

       中信金属股份有限公司        投资者关系管理制度         （2023年6月修订版）           第一章 总   则  第一条 为进一步加强中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中信金属股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定本制度。  第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。        第二章 投资者关系管理的原则与目的     第三条 投资者关系工作的基本原则是：     （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；     （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；     （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；     （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。     第四条 投资者关系工作的目的是：     （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；     （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；     （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；     （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；  （五）促进公司诚信自律、规范运作；  （六）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。  第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、          积极参与和支持投资者关系管理工作。      第三章 投资者关系管理的内容  第六条 投资者关系管理工作的对象：  （一）投资者（在册投资者及潜在投资者）；  （二）证券分析师、基金经理及行业分析师；  （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；  （四）其他相关机构。  第七条 投资者关系管理的工作中与投资沟通有关的内容，应该在遵守信息披露相关规定的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：  （一）公司的发展战略；  （二）法定信息披露内容；  （三）公司依法可以披露的经营管理信息；  （四）公司的环境、社会和治理信息；  （五）企业文化建设；  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；  （七）投资者诉求处理信息；  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；  （九）公司的其他相关信息。  第八条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、 证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。  公司在遵守信息披露规则的前提下，可建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。  第九条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  第十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。  投资者与公司发生纠纷的，             双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。  第十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。  第十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。      第三章 投资者关系管理的形式       第一节 咨询电话、邮箱及网站  第十三条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。  第十四条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。  公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。  第十五条 公司应当在定期报告中公布公司地址、网址和咨询电话号码。      地址、        网址或者电话号码如有变更应及时公布。           第二节 上证 e 互动  第十六条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。  第十七条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：  （一）活动参与人员、时间、地点、形式；  （二）交流内容及具体问答记录；  （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；  （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）； （五）证券交易所要求的其他内容。  第十八条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。  公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。  涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。  第十九条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司经营、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。        第三节 路演及接受参观、调研  第二十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。  公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。  第二十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。  第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。  第二十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录。  第二十四条 公司在接受调研后需进行跟进核实，调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前应当知会公司。若公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应该要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。             第四节 股东大会  第二十五条 公司应做好投资者参加股东大会的管理。公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。            第五节 投资者说明会  第二十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。     公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。     第二十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：     （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；     （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；     （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；     （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；     （五）其他应当召开投资者说明会的情形。     第二十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。           第六节 媒体采访和报道  第二十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，公司控股股东、         实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本章第三节执行。  第三十条 公司在公共媒体发布的重大信息不得先于中国证监会和上海证券交易所指定的信息披露媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。  第三十一条 公司各部门、各子公司在媒体发布宣传报道时，应当加强信息审核管理，不得发布未公开的公司内幕信息和未公开的重大事件信息；在知悉公司相关媒体报道时应当及时向公司董事会秘书和董事会办公室反馈，从而预防并在必要时公司能积极采取措施消除重大突发危机事件的媒体负面影响。     第四章 投资者关系管理的组织和实施  第三十二条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系管理活动。  公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。  董事会秘书无法履行投资者关系管理职能时，由董事会指派专人为投资者关系管理临时负责人。     第三十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：     （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；     （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；     （三）组织及时妥善处理投资者咨询、                     投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；     （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；     （五）保障投资者依法行使股东权利；     （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；     （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；     （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。     第三十四条 公司董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括:     （一）信息沟通：根据法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；     （二）定期及临时报告：负责公司年度报告、中期报告、季度报告及临时报告的编制工作；     （三）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共关系；  （四）媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，并及时向董事会秘书汇报，加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道；  （五）网络信息平台建设：关注公司网站互动服务的投资者提问，   并在遵守公开信息披露要求的前提下，及时予以回复；  （六）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；  （七）有利于改善投资者关系的其他工作。  第三十五条 公司从事投资者关系管理的工作人员是公司面对投资者的窗口，代表公司在投资者中的形象，投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；  （三）良好的沟通和协调能力；  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。  第三十六条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应以适当方式对公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员进行有针对性的培训和指导，以提高其工作效率和服务水平。           第七章 附   则  第三十七条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的且适用于本公司的，按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。。  第三十八条 本制度由董事会审议后生效，修改时亦同。  第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。                  中信金属股份有限公司                     二〇二三年六月查看原文公告