欧普康视- 欧普康视2023年股权激励计划自查表

      欧普康视科技股份有限公司股权激励计划自查表公司简称：欧普康视             股票代码：300595    独立财务顾问：无                                    是否存在                                    该事项（是序号               事项                         备注                                    /否/不适                                      用）           上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出     具否定意见或者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出     具否定意见或者无法表示意见的审计报告     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、     公开承诺进行利润分配的情形     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资     助           激励对象合规性要求     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股     东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，     如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理     性     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适     当人选     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其     派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管     理人员情形           激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标     的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划     拟授予权益数量的 20％     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%     以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍     员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、     获授数量     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10     年                                       由董事                                       会负责                                       相关事                                        项。          股权激励计划披露完整性要求     （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权                                 是     激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公     司股权分布不符合上市条件     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范                                 是     围     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股     本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数     量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，     拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分     是     比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票     总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法     的说明     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理     人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数     量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激     励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占    是     股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励     对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司     股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确                                 是     定方式、可行权日、锁定期安排等     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及     其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十     九条规定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价    不适用     依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核     查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见     并披露     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授     出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟     分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条     件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益     不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人                                 是     员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露     激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所     设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激     励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励     计划，应当充分说明原因及合理性     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，     应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象     是     不得行使权益的期间     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调     整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调    是     整方法）     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期     权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合                                 是     理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业     绩的影响     （11）股权激励计划的变更、终止            是     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发     生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计    是     划     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者                                 是     争端解决机制     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励     对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大     遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利     是     益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回     程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、     操作程序、完成期限等。          绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，     是否有利于促进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对     照公司是否不少于 3 家         限售期、行权期合规性要求     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间     的间隔是否少于 1 年      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性      股票总额的 50%      限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是      否少于 1 年      各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      额的 50%      股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少      于1年     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市      东利益发表意见      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照      管理办法的规定发表专业意见      （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权                                 是      激励的条件      （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规                                 是      定      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符                                 是      合《管理办法》的规定      （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相                                 是      关法律法规的规定      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行                                 是      信息披露义务      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助       否      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体                                 否      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的                                 是      董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避      （9）其他应当说明的事项               是      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发      表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求           审议程序合规性要求     董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表     决     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回     避表决  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。                     欧普康视科技股份有限公司董事会查看原文公告