中国神华- 北京市金杜律师事务所关于中国神华能源股份有限公司2022年度股东周年大会、2023年第一

               北京市金杜律师事务所                     关于     中国神华能源股份有限公司 2022 年度股东周年大会、                   法律意见书致：中国神华能源股份有限公司  北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》  （以下简称《公司法》） 、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章（以下统称法律法规）和现行有效的《中国神华能源股份有限公司章程》       （以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 6 月 16 日召开的 2022 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会（以下合称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。  为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件：《关于第五届董事会第二十次会议决议公告》、《第五届监事会第十四次会议决议公告》；次会议决议公告》；年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会的通知》、2023 年 5 月 17 日刊登于香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）网站的《2023 年第一次 H 股类别股东会通告》；年第一次 A 股类别股东会会议资料》；  公司已向本所保证，其已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，该等文件资料、材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。  在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。  本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。  本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。  本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：  一、本次股东大会的召集、召开程序   （一） 本次股东大会的召集国神华能源股份有限公司 2022 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会的议案》，决定于 2023 年 6 月 16 日召开 2022年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会及 2023 年第一次 H 股类别股东会。时报》《证券日报》       、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《关于召开 2022 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会的通知》。2023年 5 月 17 日，公司以公告形式在香港联交所网站刊登了《2023 年第一次 H 股类别股东会通告》。   （二） 本次股东大会的召开网络投票相结合的方式召开，2023 年第一次 H 股类别股东会采取现场会议方式召开。安德路 16 号神华大厦 C 座 19 层 1906 会议室依次召开。根据公司 2022 年 8 月 1日刊登于上交所网站的《关于董事长辞任的公告》，王祥喜已辞任公司董事长、执行董事职务。经半数以上董事推举，该现场会议由执行董事吕志韧主持。当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。  经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《关于召开 2023 年度股东周年大会、2023 年第一次 A 股类别股东会的通知》 《2023 年第一次 H 股类别股东会通告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。  本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。  二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格  （一） 出席本次股东大会的人员资格  本所律师对公司 2022 年度股东周年大会 A 股股权登记日的股东名册、出席公司 2022 年度股东周年大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本公司 2022 年度股东周年大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2022 年度股东周年大会的 A 股股东及股东代理人共 30 人，代表有表决权股份 13,895,616,419 股，占公司有表决权股份总数 69.937854%。    根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与公司    其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的 A 股股东（以下简称中小投资者）共 475 人，代表有表决权股份  根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出席公司 2022 年度股东周年大会的 H 股股东及股东代表共 5 人，代表公司有表决权股份 1,516,046,224 股，占公司有表决权股份总数的 7.630393%。  综上，出席公司 2022 年度股东周年大会的股东及股东代理人共 481 人，代表有表决权股份 16,744,593,742 股，占公司有表决权股份总数 84.277006%。  本所律师对公司 2023 年第一次 A 股类别股东会股权登记日的股东名册、出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东会的 A 股股东及股东代理人共 27 人，代表有表决权 A 股股份 13,813,051,796 股，占公司有表决权 A股股份总数 83.760961%。    根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与公司股股份 1,332,931,099 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 8.082760%。    综上，出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东会的股东及股东代理人共 473人，代表有表决权 A 股股份 15,145,982,895 股，占公司有表决权 A 股股份总数   出席公司 2023 年第一次 H 股类别股东会的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的H 股股东资格确认结果，出席公司 2023 年第一次 H 股类别股东会的股东及股东代理人共 5 人，代表公司有表决权 H 股股份 1,426,958,842 股，占公司有表决权 H股股份总数的 42.249192%。  除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、部分监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。  前述参与本次股东大会网络投票的 A 股股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以确定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的 A 股股东及 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律法规、   《股东大会规则》和《公司章程》的规定。  （二） 召集人资格  本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规、                                《股东大会规则》和《公司章程》的规定。  三、本次股东大会的表决程序、表决结果  （一） 本次股东大会的表决程序     第一次 A 股类别股东会的通知》《2023 年第一次 H 股类别股东会通告》相符，     没有出现修改原议案或增加新议案的情形。     网络投票相结合的表决方式，2023 年第一次 H 股类别股东会采取现场投票的表决     方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知     中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限     公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。     大会网络投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向     公司提供了网络投票的统计数据文件。     情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。         （二） 2022 年度股东周年大会的表决结果       经本所律师见证，2022 年度股东周年大会按照法律法规、《股东大会规则》     和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：                                 同意                         反对                      弃权序                 股东      议案名称                                比例                      比例                       比例号                 类型       票数                         票数                       票数                                         （%）                     （%）                      （%）    关于《中国神华       A股   15,099,706,668   99.153952   4,033,523    0.026486   124,807,327   0.819562    能源股份有限公    司 2022 年度董事    会报告》的议案       合计   16,580,389,832   99.019362   39,396,583   0.235279   124,807,327   0.745359    关于《中国神华       A股   15,093,490,642   99.113134   10,249,549   0.067304   124,807,327   0.819562    能源股份有限公    司 2022 年度监事    会报告》的议案       合计   16,569,238,916   99.044438   35,049,499   0.209513   124,807,327   0.746049    关于《中国神华       A股   15,093,063,897   99.110331   10,676,294   0.070107   124,807,327   0.819562    能源股份有限公    司 2022 年度财务    报告》的议案        合计   16,551,726,992   98.939759   52,561,423   0.314192   124,807,327   0.746049                                  同意                             反对                      弃权序                  股东       议案名称                                比例                          比例                       比例号                  类型       票数                          票数                          票数                                          （%）                         （%）                      （%）     源股份有限公司       H股   1,500,528,224    99.998667     20,000         0.001333       0         0.000000       配的议案        合计   16,622,707,242   99.364051    155,200         0.000928   106,233,300   0.635021     关于中国神华能       A股   15,103,851,991   99.181173    116,800         0.000767   124,578,727   0.818060     源股份有限公司     董事、监事 2022     年度薪酬的议案       合计   16,604,380,215   99.254499    136,800         0.000818   124,578,727   0.744683     关于购买董事、       A股   15,082,713,566   99.042365   20,939,025       0.137498   124,894,927   0.820137     监事及高级管理     人员责任保险的        议案         合计   16,502,863,944   98.651108   100,754,571      0.602293   124,894,927   0.746599                   A股   15,102,443,555   99.171924    1,525,135       0.010015   124,578,828   0.818061     关于续聘 2023 年        议案                   合计   16,522,021,276   98.766792   81,716,136       0.488490   124,578,828   0.744718     关于中国神华能                   A股   1,290,174,800    91.124444    1,084,695       0.076612   124,578,827   8.798944     源股份有限公司     与国家能源投资     司签订 2024 年至                   合计   2,781,784,497    95.384629   10,023,222       0.343687   124,578,827   4.271684     供协议》的议案     关于中国神华能     源股份有限公司       A股   1,291,147,695    91.193159     111,800        0.007897   124,578,827   8.798944     与国家能源投资     集团有限责任公     司签订 2024 年至     服务互供协议》       合计   2,791,675,919    95.723796    131,800         0.004520   124,578,827   4.271684        的议案     关于中国神华能                   A股   1,267,711,472    89.537870   129,625,423      9.155383   18,501,427    1.306747     源股份有限公司     与国家能源集团      订 2024 年至                   合计   2,130,299,097    73.045842   767,586,022   26.319762     18,501,427    0.634396     务协议》的议案                                       同意                            反对                        弃权序                       股东           议案名称                                 比例                         比例                          比例号                       类型       票数                          票数                          票数                                               （%）                        （%）                         （%）         关于中国神华能         源股份有限公司        A股   1,291,137,695    91.192453    121,800        0.008603    124,578,827    8.798944         与国家能源投资         集团有限责任公         效的《避免同业         竞争协议之补充         协议（二）》的议       合计   2,791,665,919    95.723453    141,800        0.004863    124,578,827    4.271684             案         关于授予董事会        A股   15,103,851,291   99.181168     112,800       0.000741    124,583,427    0.818091         回购 H 股股份的         一般性授权的议             案          合计   16,595,803,757   99.203233    8,708,558      0.052056    124,583,427    0.744711            就第 8 项至第 11 项议案的审议，国家能源投资集团有限责任公司作为关联股          东，回避表决。第 12 项议案为特别决议事项，已经出席 2022 年度股东周年大会          的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。                                        同意                           反对                        弃权序号               议案名称                                 票数           比例（%）         票数         比例（%）            票数         比例（%）         关于《中国神华能源股份             报告》的议案         关于中国神华能源股份有                 配的议案         关于中国神华能源股份有             年度薪酬的议案         关于购买董事、监事及高                  案          关于续聘 2023 年度外部             审计师的议案                                     同意                             反对                        弃权序号        议案名称                                票数          比例（%）           票数         比例（%）             票数       比例（%）     关于中国神华能源股份有     限公司与国家能源投资集       互供协议》的议案     关于中国神华能源股份有     限公司与国家能源投资集     和服务互供协议》的议案     关于中国神华能源股份有     限公司与国家能源集团财     至 2026 年《金融服务协         议》的议案     关于中国神华能源股份有     限公司与国家能源投资集     团有限责任公司签署附条     件生效的《避免同业竞争     协议之补充协议（二）》的            议案     关于授予董事会回购 H 股     股份的一般性授权的议案         （二）2023 年第一次 A 股类别股东会的表决结果       经本所律师见证，2023 年第一次 A 股类别股东会按照法律、行政法规、《公     司章程》的规定，审议通过了《关于授予董事会回购 H 股股份的一般性授权的议     案》      ，表决结果如下：                          同意                             反对                          弃权     股东类型                   票数           比例（%）           票数          比例（%）             票数         比例（%）       A股      15,021,286,768   99.176705      112,800        0.000745     124,583,327    0.822550       本项议案为特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 A 股类别股东会的 A 股     股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。         （三）2023 年第一次 H 股类别股东会的表决结果  经本所律师见证，2023 年第一次 H 股类别股东会按照法律、行政法规、《公司章程》的规定，审议通过了《关于授予董事会回购 H 股股份的一般性授权的议案》 ，表决结果如下：                 同意                        反对                   弃权股东类型           票数          比例（%）         票数        比例（%）       票数    比例（%） H股    1,418,383,084   99.399019   8,575,758    0.600981   0         0.000000  本项议案为特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 H 股类别股东会的 H 股股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。  相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。  本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。  四、结论意见  综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。（以下无正文，为签章页）(本 页无正文,为 《北京市金杜律师事务所关于中国神华能源股份有限公 司 ⒛”年度股 东周年大会、⒛⒛ 年第一次 A股 类别股 东会及 ⒛⒛ 年第一次 H股 类别股东会的法律意见书》之签章页 )                                     辐确                                     杨   楠                        单位 负责人   :   △滋                                     王   玲                            二零 二 三年 六 月十 六 日查看原文公告