宇瞳光学- 关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：300790           证券简称：宇瞳光学                公告编号：2023-032               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司       关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期                   解除限售条件成就的公告    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。   特别提示：性公告，敬请投资者关注。   东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 21 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：   一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了独立意见。拟激励对象的异议，并于 2020 年 5 月 6 日披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）获得批准。第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予 167 名激励对象 440.83 万股限制性股票，授予价格为 10.19 元/股，授予日为 2020 年 6 月 1 日。公司独立董事对此发表了独立意见。同时，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，激励对象王叶英因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票 0.44 万股。因此，本计划授予的限制性股票数量由 440.83 万股调整为 440.39 万股。调整后的激励对象均为公司 2019年度股东大会审议通过的激励计划中确定的人员，限制性股票上市日为 2020 年 6 月 24日。回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于 2020 年限制性股票激励计划授予的 6 名激励对象离职及 1 名激励对象选举为职工代表监事，董事会同意公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 130,500 股进行回购注销，回购价格为 9.89 元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见。回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司对 7 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 130,500 股进行回购注销。议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。符合解除限售条件的激励对象共 160 名，可解除限售的限制性股票 共计注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于 2020 年限制性股票激励计划授予的 13 名激励对象离职而不再符合激励对象条件，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 313,740 股，董事会同意公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 313,740 股进行回购注销，回购价格为 6.46 元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见。授但尚未解除限售的限制性股票 313,740 股进行回购注销。一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意按照激励计划的相关规定对满足解除限售条件的激励对象办理第二个解除限售期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共 147 名，可解除限售的限制性股票共计 1,788,570 股，占目前公司总股本 338,380,666 股的 0.5286%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。同日，律师事务所出具了法律意见书。  二、2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的说明  根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020 年激励计划》”）中限制性股票的解除限售条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足以下条件方可解除限售：  激励计划的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 解除限售安排                解除限售时间                 解除限售比例 第一个解除限    自限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至限制   售期       性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 第二个解除限    自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至限制   售期       性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 第三个解除限    自限制性股票上市之日起 48 个月后的首个交易日起至限制   售期       性股票上市之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止  如上所述，激励计划第二个解除限售期为自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至限制性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。激励计划限制性股票的授予日为 2020 年 6 月 1 日，上市日为 2020 年 6 月 24 日，第二个限售期将于 2023 年 6 月 23 日届满。         本激励计划第二期解除限售条件               是否达到解除限售条件的说明（一）公司未发生以下任一情形：意见或者无法表示意见的审计报告；                                    公司未发生前述情形，满足解除限售否定意见或无法表示意见的审计报告；                                    条件。程、公开承诺进行利润分配的情况；（二）激励对象未发生以下任一情形：选；机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                   解除限售条件。规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；                                公 司 2020 年 扣 非 后 净 利 润 为（三）公司层面业绩考核要求：  解除限售期        业绩考核目标                                后净利润100,453,612.36元，激励计划           以2020年净利润为基数，2022年净利 第二个解除限售期                       在2020年、2022年确认的股份支付费           润增长率不低于20%                                用 分 别 为 ： 9,528,806.16 元 、以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除激励计划股份支付费用影响的净利润。                                率为25.12%，满足解除限售条件。（四）个人层面绩效考核要求：激励对象的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象的绩效考核结果分为六个等级：            本次申请解除限售的147名激励对象   等级         定义    标准系数      个人层面绩效考核结果为：良好、优    A         卓越              秀及卓越以上147人，全部100%满足    B+        优秀      K=1     解锁限售。    B         良好    B-        正常     K=0.8    C        待改进                      K=0    D         淘汰若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。   综上所述，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期相应的解除限售条件已经成就，根据 2019 年度股东大会对董事会的授权，同意按照激励计划的相关规定对满足解除限售条件的激励对象办理第二个解除限售期解除限售事宜。   三、激励计划第二个解除限售期解除限售情况                                                    本次可解除限售数量                          获授限制性股票      本次可解除限售的 姓名           职务                                    占获授的限制性股票                           数量（股）        数量（股）                                                    数量的比例（%）陈天富    副总经理、董事会秘书          270,000       81,000        30张占军         副总经理            270,000      81,000        30管秋生         财务总监           102,600       30,780        30核心技术（业务）人员（144 人）          5,319,300    1,595,790      30      合计（147 人）            5,961,900    1,788,570      30  注 1：上述获授限制性股票数量系 2021 年度权益分派方案实施后调整的数量，本次可解除限售数量占总股本的比例按照最新总股本数计算。  注 2：高级管理人员所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的规定执行。   四、董事会薪酬与考核委员会意见   公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次可解除限售激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2020 年激励计划》等相关规定，可解除限售激励对象的解除限售资格合法、有效，且激励计划第二个解除限售期的解除限售条件已经全部成就，同意公司根据相关规定办理激励计划第二个解除限售期解除限售相关事宜。   五、独立董事意见   经核查，独立董事认为：公司符合《管理办法》《2020 年激励计划》及其他法律法规及规范性文件规定的实施股权激励计划的情形；公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次解除限售的激励对象均具备申请解除限售的主体资格，其满足激励计划等规定的解除限售条件（包括但不限于考核条件等），其作为公司本次可解除限售激励对象的主体资格合法、有效；公司本次解除限售安排符合《管理办法》、《2020 年激励计划》及其他法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。据此，我们同意公司对符合解除限售条件的 147 名激励对象解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。   六、监事会意见   经审核，监事会认为：依照《2020 年激励计划》的相关规定，激励计划第二个解除限售期解除限售的条件已经成就，根据公司 2019 年度股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共 147 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,788,570 股，占目前公司总股本 338,380,666 股的 0.5286%。   七、法律意见书结论性意见   国浩律师(广州)事务所律师认为：宇瞳光学本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权；截至本法律意见出具之日，本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，第二个限售期将于 2023 年 6 月上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《2020 年激励计划》的相关规定。   八、备查文件票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见。特此公告。        东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会查看原文公告