美联新材- 关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300586     证券简称：美联新材          公告编号：2023-099              广东美联新材料股份有限公司  关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果                暨股份上市的公告   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  重要内容提示：的限制性股票不设限售期。  广东美联新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“美联新材”）第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。近日，公司办理了 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属股份的登记工作，现将详情公告如下：  一、股权激励计划实施情况概要  （一）股权激励计划简介  公司于 2022 年 2 月 8 日召开第四届董事会第六次会议，于 2022 年 2 月 24日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司及其摘要的议案》等相关议案。公司 2022 年限制性股票激励计划主要内容如下：                                   占本计划授出限                           获授限制性股                    占当时股本  姓名       职务       国籍             制性股票总数的                           票数量（万股）                   总额的比例                                     比例         董事、总裁、 易东生                 中国         60.00    11.54%           0.11%         财务总监         董事、副总裁、 段文勇                 中国         55.00    10.58%           0.10%         董事会秘书 曾振南     副总裁        中国香港        55.00    10.58%           0.10% 黄坤煜     总裁助理        中国         10.00    1.92%            0.02%核心管理人员、核心技术（业务）人员      （共 47 人）         合计（51 人）               520.00   100.00%          0.99%  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的      （1）有效期：本次激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。      （2）本次激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：  归属安排                    归属时间                     归属比例            自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日 第一个归属期                                             30%            起 24 个月内的最后一个交易日止            自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日 第二个归属期                                             30%            起 36 个月内的最后一个交易日止            自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日 第三个归属期                                             40%            起 48 个月内的最后一个交易日止      在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，按作废失效处理。      激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。      （1）公司层面业绩考核要求  本次激励计划的考核年度为 2022-2024 三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：      归属期                               业绩考核目标     第一个归属期     2022年净利润不低于2.00亿元；     第二个归属期     2023年净利润不低于3.00亿元；     第三个归属期     2024年净利润不低于4.50亿元。 注：上述“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，且剔除股权激励计划股份支付费用的数据作为计算依据。  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属，按作废失效处理。  （2）业务板块层面绩效考核要求  激励对象当年实际归属额度与其所属业务板块上一年度的绩效考核挂钩，各业务板块的绩效考核内容、方法、目标由公司决定。本次激励计划授予的限制性股票，在考核期内分年度对业务板块层面进行绩效考核，所属业务板块层面绩效考核必须达标作为该板块内激励对象的归属条件。  若归属期内，激励对象所属业务板块当期业绩水平未达到业绩考核目标，则激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。  （3）个人层面绩效考核要求  薪酬与考核委员会根据激励对象个人的绩效考评评价指标确定考核评级，并依照激励对象考核评级确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不达标四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：     考核评级       优秀             良好           合格       不合格     考评结果       S≥90          90＞S≥80      80＞S≥60   S＜60     归属比例              100%                  50%      0  如果公司满足当年公司层面业绩考核及业务板块层面绩效考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。  （二）限制性股票授予情况公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。  同日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了与本次限制性股票激励计划相关的议案，并就有关事项进行核实且发表了意见。务在公司官网进行了公示。公示期间，公司监事会及有关部门未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。于公司及其摘要的议案》                               《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意公司实施 2022年限制性股票激励计划，同时授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2022 年限制性股票激励计划调整后及授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实且发表了意见。  公司于 2022 年 2 月 24 日向 48 名激励对象授予第二类限制性股票 510 万股。  本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：                                 占本计划授出限                         获授限制性股                 占当时股本 姓名      职务       国籍             制性股票总数的                         票数量（万股）                总额的比例                                   比例       董事、总裁、 易东生               中国        60.00    11.76%     0.11%       财务总监       董事、副总裁、 段文勇               中国        55.00    10.78%     0.10%       董事会秘书 曾振南   副总裁        中国香港       55.00    10.78%     0.10% 黄坤煜   总裁助理        中国        10.00     1.96%     0.02%核心管理人员、核心技术（业务）人员      （共 44 人）       合计（48 人）              510.00   100.00%    0.97%注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%  （三）激励对象、限制性股票数量及授予价格的历次变动情况第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。由于本次激励计划涉及的激励对象中有 3 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票，公司董事会根据 2022 年第二次临时股东大会授权，决定对本次限制性股票激励计划授予激励对象人员名单及授予数量进行调整。上述涉及的限制性股票合计 10 万股，涉及的限制性股票按照作废处理。调整后，本次限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量由 520.00 万股调整为 510.00万股，公司本次限制性股票激励计划拟授予激励对象由 51 人调整为 48 人。会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分限制性股票的议案》。因公司实施 2022 年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股，公司对激励计划的限制性股票授予价格及授予数量进行调整，授予价格由 6.80 元/股调整为 5.23 元/股，授予数量由象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票合计 32.5000 万股（因权益分派调整后）作废失效，激励对象由 48 人调整为 42 人，授予数量由 663.00 万股调整为或“不合格”，其个人当期不得归属的限制性股票合计 55.9650 万股作废失效。   （四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异   除上述激励对象、限制性股票数量及授予价格的变动外，本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。   二、激励对象符合归属条件的说明   （一）董事会关于第一个归属期归属条件成就的审议情况第二十三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等的相关规定以及公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司《激励计划》规定的第一个归属期归属条件已成就，同意为符合归属条件的 41 名激励对象办理限制性股票归属手续，本次可归属的限制性股票共计 133.1850 万股（经 2022 年年度权益分派，上述人员本次可归属的限制性股票数量由 102.4500万股调整为 133.1850 万股）。   （二）关于限制性股票激励计划第一个归属期的说明   根据《激励计划》的相关规定，限制性股票的第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划的授予日为 2022 年 2 月 24 日，因此，本次激励计划第一个归属期为 2023 年 2 月 24 日至 2024 年 2 月 23 日。   （三）董事会关于第一个归属期归属条件成就的说明   根据公司 2022 年第二次临时股东大会授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为《激励计划》规定的第一个归属期归属条件已成就，现说明如下：                                         激励对象符合归属条件        激励计划规定的归属条件                                           的情况说明（一）公司未发生以下任一情形：出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；                                      公司未发生前述情形，满足归属条件。计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（二）激励对象未发生以下任一情形：选；定为不适当人选；监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措               属条件。施；任公司董事、高级管理人员情形的；（三）激励对象满足各归属期任职期限要求：                       本次拟归属的激励对象符合归属任职期激励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起                       限要求。至各批次归属日，须满足各自归属前的任职期限。                                    根据华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（四）公司层面业绩考核要求                       对公司2022年年度报告出具的审计报告第一个归属期公司层面业绩考核要求：2022 年净            （华兴审字[2023]22011890012号）：利润不低于 2.00 亿元。                      2022年度公司实现归属于上市公司股东注：上述“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性           的扣除非经常性损益后的净利润3.17亿损益的净利润，且剔除股权激励计划股份支付费用的数据           元（剔除股权激励计划产生的股份支付作为计算依据。                             费用的影响），符合归属条件，公司层                                    面归属比例为100%。（五）业务板块层面绩效考核要求激励对象当年实际归属额度与其所属业务板块上一年度的绩效考核挂钩，各业务板块的绩效考核               归属期内，激励对象所属业务板块当期内容、方法、目标由公司决定。本激励计划授予               业绩水平达到业绩考核目标，符合归属的限制性股票，在考核期内分年度对业务板块层               条件，业务板块层面归属比例为100%。面进行绩效考核，所属业务板块层面绩效考核必须达标作为该板块内激励对象的归属条件。（六）个人层面绩效考核要求薪酬与考核委员会根据激励对象个人的绩效考评               本激励计划第一个归属期目前仍在职的评价指标确定考核评级，并依照激励对象考核评               42名激励对象中，20名激励对象考核评级确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效               级为“优秀/良好”，个人归属比例为考核结果分为优秀、良好、合格、不达标四个档               100%；21名激励对象考核评级为“合格”，次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面               个人归属比例为50%；1名激励对象考核归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：               评级为“不合格”，个人归属比例为0%。                                    综上，满足本次归属条件的激励对象合考核评级      优秀     良好    合格    不合格    计41名。考评结果      S≥90   90＞   80＞   S＜60                S≥80   S≥60归属比例         100%      50%    0     综上，董事会认为，公司本次激励计划规定的第一个归属期归属条件已经成就，同意公司为符合归属条件的激励对象根据其个人层面考核结果办理限制性股票归属事宜。     公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。     （四）未达到归属条件的，相应限制性股票的处理方法     公司对部分或全部未达到归属条件的限制性股票进行作废失效处理。详见公司于 2023 年 6 月 7 日在巨潮资讯网上发布的《关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-090）。     三、本次限制性股票可归属的具体情况     性股票数量由 102.4500 万股调整为 133.1850 万股）                              本次归属前已             本次可归属限      本次归属数量 姓名          职务        国籍     获授限制性股             制性股票数量      占已获授限制                              票数量（万股）             （万股）       性股票的比例一、董事、高级管理人员、持股 5%以上股东等          董事、总裁、 易东生                    中国             78.0000     11.7000      15.00%          财务总监          董事、副总裁、 段文勇                    中国             71.5000     21.4500      30.00%          董事会秘书 曾振南      副总裁          中国香港            71.5000     10.7250      15.00% 黄坤煜      总裁助理          中国             13.0000      1.9500      15.00%小计                                    234.0000     45.8250      19.58%二、其他激励对象核心管理人员、核心技术（业务）人员      （共 37 人）小计                                    383.5000     87.3600      22.78%          合计（41 人）            617.5000   133.1850   21.57%注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本  的 1%；施后调整的数量；授予的限制性股票，本激励计划拟授予激励对象由 51 人调整为 48 人；因已授予限制性股票的激励对象中有 6 名已离职，不再具备激励对象资格，本激励计划的激励对象由 48 人调整为 42 人；本激励计划第一个归属期目前仍在职的 42 名激励对象中，41 名激励对象考核评级为“优秀/良好”或“合格”，满足本次归属条件；1 名激励对象考核评级为“不合格”，未满足本次归属条件，其个人归属比例为 0%。因此，满足本次归属条件的激励对象合计 41 名。   参与本次归属的公司董事及高级管理人员在归属日前 6 个月均无买卖公司股票的行为。参与本次激励计划的激励对象不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东。   四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排   （一）本次归属股份上市流通日：2023 年 7 月 4 日   （二）本次归属股份上市流通数量：133.1850 万股   （三）本计划授予的限制性股票归属后，不另外设置禁售期。   （四）董事及高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。     五、验资及股份登记情况  华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 6 月 17 日出具了《广东美联新材料股份有限公司验资报告》（华兴验字[2023]22011890067 号），审验了公司截至 2023 年 6 月 13 日止新增注册资本及股本情况。经审验，截至 2023 年 6月 13 日止，公司实际已授予并归属 41 名限制性股票的激励对象认购了公司人民币普通股（A 股）1,331,850 股，筹集资金总额为人民币 6,965,575.50 元，其中新增注册资本（股本）为人民币 1,331,850.00 元，增加资本公积 5,633,725.50元。  本次归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。     六、本次行权募集资金的使用计划  本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金。     七、本次归属后新增股份对上市公司的影响                                              单位：股                变动前              本次变动          变动后     股份数量     709,884,795        1,331,850   711,216,645东、实际控制人发生变更。本次归属登记完成后，公司股权分布仍具备上市条件。股东的净利润为 53,672,392.42 元，基本每股收益为 0.0787 元。本次办理股份归属登记完成后，按新股本 711,216,645 股摊薄计算，2023 年第一季度基本每股收益为 0.0755 元。本次限制性股票归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。     八、律师关于本次归属的法律意见股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整、第一个归属期归属条件成就及部分已授予尚未归属的限制性股票作废相关事项的法律意见书》，认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整事项已获得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司本次激励计划已进入第一个归属期且第一个归属期的归属条件已成就；公司本次作废的原因和数量符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定。  九、备查文件  特此公告。                       广东美联新材料股份有限公司                                       董事会查看原文公告