欣天科技- 2023年股权激励计划实施考核管理办法

           深圳市欣天科技股份有限公司  深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《深圳市欣天科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称“本股权激励计划”或“本激励计划”）。  为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》           《深圳证券交易所创业板股票上市规则》                            《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。  一、考核目的  为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核心员工绩效评价体系和激励机制，通过对公司任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员进行工作绩效的全面客观评估，健全公司激励对象绩效评价体系，保证公司激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。  二、考核原则  通过考核评价综合反映激励对象的工作业绩结果，并通过反馈和沟通的方式，以绩效改进为手段，促进公司的可持续发展。  考核评价必须坚持公开、公正、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。  三、考核范围  本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员。不包括独立董事、监事也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。  四、考核机构及执行机构  （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本次股权激励的组织、实施工作；  （二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，人力资源部负责向薪酬委员会的报告工作；  （三）公司人力资源部、财务部相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；  （四）公司董事会负责考核结果的审核。  五、绩效考评评价指标及标准  激励对象获授的权益能否解除限售/归属/行权将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共同确定。  （一）公司层面的业绩考核要求：  本激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，授予的第一类限制性股票、首次授予的第二类限制性股票/股票期 权各年度业绩考核目标如下表所示：                     年度净利润相对于 2022 年的净利润增长率（X）解除限售/归属/行            考核年度   权期                       目标值（Xm）          触发值（Xn）第一个解除限售/ 归属/行权期第二个解除限售/ 归属/行权期第三个解除限售/ 归属/行权期  注：1、上述 “净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2023-2025）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值，下同。目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。下同。    若预留部分在 2023 年三季度报告披露之前授予，则预留部分各年度业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在 2023 年三季度报告披露之后授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：                             年度净利润相对于 2022 年的净利润增长率（X）解除限售/归属/            考核年度  行权期                              目标值（Xm）               触发值（Xn）第一个解除限售/ 归属/行权期第二个解除限售/ 归属/行权期      考核指标                 业绩完成度          公司层面解除限售/归属/行权比例                            X≥Xm                   100% 年 度 净 利 润 相对于2022年                           Xn≤X＜Xm                 80% 的净利润入增长率（X）                            X＜Xn                   0%    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；所有激励对象对应考核当年可归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效；所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部由公司注销；均不得递延至下一年度。    （二）个人层面绩效考核要求    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象的解除限售/归属/行权前一年的考核结果确认其解除限售/归属/行权 比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：                      A              B        C                 D     等级                      优秀           良好        合格            不合格 解除限售/归属/行    权比例  若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除限售/归属/行权的权益额度=个人当年计划解除限售/归属/行权的权益额度×公司层面解除限售/归属/行权比例×个人层面解除限售/归属/行权比例。  激励对象当期计划获授的第一类限制性股票，因考核原因不能解除限售或不能完全解除限售的，由公司按授予价格回购注销；激励对象当期计划获授的第二类限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效；激励对象当期获授的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销；均不可递延至下一年度。  六、考核期间与次数  本股权激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度。  每个考核年度考核一次。  七、考核程序  在董事会薪酬与考核委员会的指导下，公司人力资源部负责：总部激励对象的具体考核工作；指导下属公司开展激励对象的考核工作；汇总保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。  公司人力资源部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的审核。  八、考核结果反馈及应用个工作日内将考核结果通知被考核对象。法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。期权行权的依据。  九、考核结果的管理 考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。 考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。董事会薪酬与考核委员会须保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少为五年。记录，须当事人签字。 十、附则                        深圳市欣天科技股份有限公司                           董   事   会                          二〇二三年七月五日查看原文公告