奥比中光- 前次募集资金使用情况鉴证报告

              目    录一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—9 页                天健审〔2023〕8636 号奥比中光科技集团股份有限公司全体股东：  我们鉴证了后附的奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称奥比中光公司）管理层编制的截至 2022 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。  一、对报告使用者和使用目的的限定  本鉴证报告仅供奥比中光公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为奥比中光公司向特定对象发行股票的必备文件，随同其他申报材料一起上报。  二、管理层的责任  奥比中光公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  三、注册会计师的责任  我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对奥比中光公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。  四、工作概述  我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报                  第 1 页 共 9 页获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。  五、鉴证结论  我们认为，奥比中光公司管理层编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，如实反映了奥比中光公司截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）       中国注册会计师：      中国·杭州            中国注册会计师：                       二〇二三年七月六日                  第 2 页 共 9 页               奥比中光科技集团股份有限公司                  前次募集资金使用情况报告   根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，奥比中 光科技集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）将截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集 资金使用情况报告如下。   一、前次募集资金的募集及存放情况   (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间   根据中国证券监督管理委员会《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕849 号），本公司由联席主承销商中信建投证券股份 有限公司（以下简称中信建投公司）、中国国际金融股份有限公司采用余额包销的方式，向 社会公众公开发行人民币普通股股票 40,001,000 股，发行价为每股人民币 30.99 元，共计 募集资金 1,239,630,990.00 元，坐扣承销和保荐费用 61,981,549.50 元（不含增值税）后 的募集资金为 1,177,649,440.50 元，已由主承销商中信建投公司于 2022 年 7 月 4 日汇入本 公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、 评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 20,309,421.70 元后，公司本次募集资 金净额为 1,157,340,018.80 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕336 号）。   (二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况   截至 2022 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：                                                金额单位：人民币万元开户银行                银行账号             初始存放金额                      备注                                                    余额广发银行股份有限公司深圳高新支行                           第 3 页 共 9 页开户银行                银行账号             初始存放金额                           备注                                                         余额招商银行股份有限公司深圳软件基地支行招商银行股份有限公司深圳软件基地支行招商银行股份有限公司深圳软件基地支行中信银行股份有限公司深圳盐田支行杭州银行股份有限公司深圳南山支行兴业银行股份有限公司深圳高新区支行合   计                                 117,764.94          3,481.26    注 1：初始存放金额 117,764.94 万元与前次发行募集资金净额 115,734.00 万元差异为    注 2：募集资金专户存放余额 3,481.26 万元与实际结余募集资金余额 57,481.26 万元 差异 54,000.00 万元，系公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额    注 3：募集资金专户实际结余募集资金余额 57,481.26 万元与应结余募集资金余额    二、前次募集资金使用情况    (一) 前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。    (二) 前次募集资金投资项目先期投入及置换情况    公司于 2022 年 10 月 28 日分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十 四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的 自筹资金，置换资金总额为人民币 32,897.51 万元。    三、前次募集资金变更情况    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。                           第 4 页 共 9 页  四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明  截至 2022 年 12 月 31 日，前次募集资金项目尚在建设，不存在实际投资总额与承诺的差异。  五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明  截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。  六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明  (一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表  前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。  (二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明巩固现有主营业务的底层技术优势，拓展新的技术应用场景，拓宽现有业务的市场边界，保证商业可持续性，但该项目较难单独核算其直接经济效益。  (三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明  截至 2022 年 12 月 31 日，公司不涉及前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。  七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明  截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。  八、闲置募集资金的使用  公司于 2022 年 7 月 26 日分别召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 110,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效。上                    第 5 页 共 9 页  述额度在决议有效期内，资金可以循环滚动使用。在上述额度、期限范围内，董事会授权公  司管理层行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件及具体实施相关事宜。          截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金进行现金管理情况如下：                                                                 单位:人民币万元                                                            本年       是否     期末      受托方                 产品名称                 购买金额                                                            收益       赎回     余额中信银行股份有限公       共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款司深圳盐田支行         10956 期兴业银行股份有限公                企业金融人民币结构性存款                   15,000.00    108.89   是司深圳高新区支行兴业银行股份有限公                企业金融人民币结构性存款                   15,000.00    108.89   是司深圳高新区支行招商银行股份有限公       招商银行点金系列看跌两层区间 31 天司深圳软件基地支行       结构性存款招商银行股份有限公       招商银行点金系列看跌两层区间 31 天司深圳软件基地支行       结构性存款招商银行股份有限公       招商银行点金系列看跌两层区间 32 天司深圳软件基地支行       结构性存款杭州银行股份有限公                “添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B 款）              500.00     3.84    是司深圳南山支行杭州银行股份有限公                “添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B 款）           12,500.00     95.47   是司深圳南山支行杭州银行股份有限公                “添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B 款）           17,000.00    130.50   是司深圳南山支行杭州银行股份有限公                “添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B 款）            4,000.00             否    4,000.00司深圳南山支行广发银行股份有限公                定期存款                           20,000.00             否    20,000.00司深圳高新支行广发银行股份有限公                定期存款                           30,000.00             否    30,000.00司深圳高新支行  合   计                                        129,000.00   512.97        54,000.00          九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况          截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户累计收到银行存款利息收入、现金管理收  益并扣除银行手续费的净额为 977.13 万元，累计已使用的募集资金金额为 59,258.81 万元，  尚未使用的募集资金 57,452.32 万元。公司尚未使用完毕的募集资金余额占募集资金净额的                                 第 6 页 共 9 页查看原文公告