中国东航- 中国东方航空股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co., Ltd.证券代码：600115                        证券简称：中国东航   公告编号：2023-034                        中国东方航空股份有限公司             关于非公开发行限售股上市流通的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：     ? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为      本次股票上市流通总数为 2,277,904,327 股。      ? 本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 12 日。     一、本次限售股上市类型     中国东方航空股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的类型为非公开发行 A 股股票限售股。     （一）非公开发行核准情况     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2995 号）核准，公司向中国东方航空集团有限公司（以下简称“中国东航集团”）在内的 20 名发行对象非公开发行境内上市人民币普通股 A 股 3,416,856,492 股（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币 4.39 元/股。     （二）股份登记及限售安排     本次发行新增股份已于 2023 年 1 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co., Ltd.上海分公司办理完毕股份登记、托管及限售手续。新增股份数量为 3,416,856,492股，中国东航集团认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其余发行对象认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。获配投资者名单及具体配售结果如下：                                                                       限售期序号                     发行对象        获配股数（股）         获配金额（元）                                                                       （月）        中国国有企业混合所有制改革基金有              限公司                      合计           3,416,856,492   14,999,999,999.88    -       除中国东航集团外，其余发行对象认购的本次非公开发行限售股预计将于       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co., Ltd.     公司本次非公开发行新增的股份 3,416,856,492 股于 2023 年 1 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成后，公司总股本由 18,874,440,078股增加至 22,291,296,570 股。     除上述事项外，公司自本次非公开发行限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。     三、本次限售股上市流通的有关承诺     本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行除中国东航集团外的全部发行对象，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。除此之外，该等股东无其他特别承诺。     截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。     四、控股股东及其关联方资金占用情况     公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。     五、中介机构核查意见     保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）对公司本次非公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中金公司发表核查意见如下：     本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》                            《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规、规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co., Ltd.      六、本次限售股上市流通情况      本次限售股上市流通数量为 2,277,904,327 股；      本次限售股上市流通日期为 2023 年 7 月 12 日；      本次限售股上市流通明细清单：                                          持有限售股占                                   持有限售股数        本次上市流通                    剩余限售股序号                  股东名称                  公司总股本比                                    量（股）          数量（股）                    数量（股）                                           例（%）        中国国有企业混合所有制改革基            金有限公司      国泰君安资产管理（亚洲）有限公             司        长城财富保险资产管理股份有限              公司        济南江山投资合伙企业（有限合              伙）                   合计              2,277,904,327   10.22   2,277,904,327     0      本次限售股上市流通情况表：中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co., Ltd. 序号                限售股类型                           本次上市流通数量（股）                 限售期（月）                  合计                                 2,277,904,327                   6       七、股本变动结构表       本次限售股上市流通后，将导致公司有限售条件的股份减少 2,277,904,327 股，股本变动如下：       股份类别                        变动前（股）              变动数（股）             变动后（股） 有限售条件的流通股                         5,911,787,367       -2,277,904,327     3,633,883,040 无限售条件的流通股                     16,379,509,203          2,277,904,327      18,657,413,530       股份合计                    22,291,296,570                0            22,291,296,570       特此公告。                                                       中国东方航空股份有限公司董事会查看原文公告