九州一轨- 国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流
来源:峰值财经 发布时间:2023-07-10 浏览量:次
国金证券股份有限公司 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称“九州一轨”或“发行人”)首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市(以下简称“本次发行”)的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》票上市规则》、等有关法律、法规及规范性文件的要求,对九州一轨首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查,发表核查意见情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕3102 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 37,573,016 股,并于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市,本次发行后公司总股本为 150,292,062 股,其中无限售流通股为 32,004,297 股,限售流通股为 118,287,765 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为 413 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,限售期为自公司上市之日起六个月,具体情况详见公司在轨环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 1,445,994 股,占公司总股本的比例为 0.9621%,将于 2023 年 7 月 18 日上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日,公司未发生因利润分配、公积金转增股本导致数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截止本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 五、本次解除限售前后股本结构变化情况 本次解除限售前 本次解除限售后 股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例一、限售条件流通股 118,287,765 78.71% 116,841,771 77.74%其中:首发前限售股数量 112,719,046 75.00% 112,719,046 75.00% 首发后限售股数量 5,568,719 3.71% 4,122,725 2.74%二、无限售条件流通股 32,004,297 21.29% 33,450,291 22.26%三、总股本 150,292,062 100.00% 150,292,062 100.00% 六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及股东承诺的内容;截至本核查意见出具之日,北京九州一轨环境科技股份有限公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上所述,保荐机构对北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。 (以下无正文) (本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 尹百宽 赵培兵 国金证券股份有限公司 年 月 日附件: 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 方正富邦红利精选股票型证券投 资基金 国家电力投资集团有限公司企业 年金计划 交银施罗德内需增长一年持有期 混合型证券投资基金 中国航空集团有限公司企业年金 计划 嘉实中证新能源汽车指数证券投 资基金 国投瑞银瑞利灵活配置混合型证 券投资基金(LOF) 鹏华价值远航 6 个月持有期混合 型证券投资基金 汇安核心资产混合型证券投资基 金 财通福盛定增定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 国泰价值经典灵活配置混合型证 券投资基金(LOF) 华夏创新驱动混合型证券投资基 金 国华人寿保险股份有限公司-万能 五号 湖北省(伍号)职业年金计划长 江组合 山西省肆号职业年金计划易方达 组合 招商景气优选股票型证券投资基 金 太平盛世叁号单一型团体养老保 障管理产品 国泰中证基建交易型开放式指数 证券投资基金 中国医药集团有限公司企业年金 计划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 东风汽车有限公司东风日产乘用 车公司企业年金计划 华夏中证全指房地产交易型开放 式指数证券投资基金 兴银竞争优势混合型证券投资基 金 中国华能集团有限公司企业年金 计划易方达组合 招商均衡回报混合型证券投资基 金 富国新动力灵活配置混合型证券 投资基金 湖南省(柒号)职业年金计划人 保组合 东方红均衡优选两年定期开放混 合型证券投资基金 山西焦煤集团有限责任公司企业 年金计划 汇添富价值成长均衡投资混合型 证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 贵州省叁号职业年金计划华泰组 合 财通多策略福享混合型证券投资 基金 中国铁路南宁局集团有限公司企 业年金计划 福建省肆号职业年金计划易方达 组合 长城产业成长混合型证券投资基 金 交银施罗德国证新能源指数证券 投资基金(LOF) 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投 资基金 中欧电子信息产业沪港深股票型 证券投资基金 中意人寿保险有限公司-中意人 (场内) 金鹰远见优选混合型证券投资基 金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 嘉实沪深 300 指数研究增强型证 券投资基金 广东省机场管理集团公司企业年 金计划 易方达中证军工指数证券投资基 金(LOF) 中国国际金融香港资产管理有限 公司-CICCFT4(R) 宝钢集团有限公司多元产业企业 年金计划 中国农业银行股份有限公司企业 年金计划 国泰蓝筹精选混合型证券投资基 金 国网新疆电力有限公司企业年金 计划 富兰克林国海新机遇灵活配置混 合型证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 博时厚泽回报灵活配置混合型证 券投资基金 华夏中证动漫游戏交易型开放式 指数证券投资基金 长城久鼎灵活配置混合型证券投 资基金 易方达优质企业三年持有期混合 型证券投资基金 英大领先回报混合型发起式证券 投资基金 财信吉祥人寿保险股份有限公司 -鼎盛产品 国泰优势行业混合型证券投资基 金 诺安先进制造股票型证券投资基 金 黑龙江省电力有限公司企业年金 计划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 山东省农村信用社联合社企业年 金计划 华夏永泓一年持有期混合型证券 投资基金 天安人寿保险股份有限公司泰康 资产多资产组合 交银施罗德恒益灵活配置混合型 证券投资基金 中银主题策略混合型证券投资基 金 富国高端制造行业股票型证券投 资基金 基本养老保险基金一五零三一组 合 圆信永丰双红利灵活配置混合型 证券投资基金 新疆维吾尔自治区伍号职业年金 计划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 中国储备粮管理集团有限公司企 业年金计划 天弘安康颐享 12 个月持有期混合 型证券投资基金 天弘沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 华夏银行股份有限公司企业年金 计划 中央国家机关及所属事业单位 (陆号)职业年金计划 建信养老养颐稳健 1 号混合型养 老金产品 鹏华中证酒交易型开放式指数证 券投资基金 中国银行股份有限公司企业年金 计划 南方平衡配置混合型证券投资基 金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 景顺长城竞争优势混合型证券投 资基金 鹏华中证环保产业指数型证券投 资基金(LOF) 国华人寿保险股份有限公司-传 统型保险产品七号 西部利得成长精选灵活配置混合 型证券投资基金 华夏沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 汇添富价值创造定期开放混合型 证券投资基金 建行嘉实石化战略龙头股票型养 老金产品资产 景顺长城策略精选灵活配置混合 型证券投资基金 天弘中证 1000 指数增强型证券投 资基金 华夏创新医药龙头混合型证券投 资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 中国石油天然气集团有限公司企 业年金计划人保组合 长城环保主题灵活配置混合型证 券投资基金 易方达行业领先企业混合型证券 投资基金 鹏华策略优选灵活配置混合型证 券投资基金 东方红领先精选灵活配置混合型 证券投资基金 平安股票优选 4 号股票型养老金 产品 招商瑞安 1 年持有期混合型证券 投资基金 中国民生银行股份有限公司企业 年金计划 太平改革红利精选灵活配置混合 型证券投资基金 淮河能源控股集团有限责任公司 企业年金计划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 景顺长城量化平衡灵活配置混合 型证券投资基金 平安养老-浙江省壹拾贰号职业年 金计划 富国中证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 富国生物医药科技混合型证券投 资基金 嘉实中证半导体产业指数增强型 发起式证券投资基金 富荣信息技术混合型证券投资基 金 浙江省壹号职业年金计划人保组 合 南方潜力新蓝筹混合型证券投资 基金 天弘中证电子交易型开放式指数 证券投资基金 创金合信医药消费股票型证券投 资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 鹏华中证空天一体军工指数证券 投资基金(LOF) 博时消费创新混合型证券投资基 金 泰达宏利新能源股票型证券投资 基金 财通资管消费精选灵活配置混合 型证券投资基金 招商境远保本混合型证券投资基 金 景顺长城科技创新三年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 东方红中证东方红红利低波动指 数证券投资基金 山东省(贰号)职业年金计划-中 国银行 华夏新兴经济一年持有期混合型 证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 平安养老保险股份有限公司-万 能-团险万能 融通医疗保健行业混合型证券投 资基金 中国铁路成都局集团有限公司企 业年金计划 嘉实优化红利混合型证券投资基 金 易方达瑞财灵活配置混合型证券 投资基金 广发证券股份有限公司企业年金 计划 博道伍佰智航股票型证券投资基 金 汇添富自主核心科技一年持有期 混合型证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 富兰克林国海竞争优势三年持有 期混合型证券投资基金 博时基金(国际)有限公司-博时 消费升级策略专户 广发中证全指金融地产交易型开 放式指数证券投资基金 博时半导体主题混合型证券投资 基金 永赢惠泽一年定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金 山东省(拾号)职业年金计划人 保组合 国华人寿保险股份有限公司—自 有二号 中欧数据挖掘多因子灵活配置混 合型证券投资基金 国联安核心资产策略混合型证券 投资基金 博时成长精选混合型证券投资基 金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 华夏翔阳两年定期开放混合型证 券投资基金 富国稳健收益 2 号混合型养老金 产品 中国工商银行股份有限公司企业 年金计划 中国海洋石油集团有限公司企业 年金计划 华商高端装备制造股票型证券投 资基金 民生加银内核驱动混合型证券投 资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 交银施罗德启明混合型证券投资 基金 中银腾利灵活配置混合型证券投 资基金 国联安添鑫灵活配置混合型证券 投资基金 陕西省(柒号)职业年金计划南 方组合 融通中证人工智能主题指数证券 投资基金(LOF) 中国广核集团有限公司企业年金 计划 富国转型机遇混合型证券投资基 金 工银如意养老 1 号企业年金集合 计划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 长江金色晚晴(集合型)企业年 金计划华泰组合 博道消费智航股票型证券投资基 金 富国多策略 2 号股票型养老金产 品 国网河南省电力公司企业年金计 划 中融央视财经 50 交易型开放式指 数证券投资基金 招商中证光伏产业指数型证券投 资基金 中国广核集团有限公司企业年金 计划 上海市壹号职业年金计划-交通银 行 新疆维吾尔自治区捌号职业年金 计划 太平养老金溢优混合型养老金产 品 博时中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 易方达瑞锦灵活配置混合型发起 式证券投资基金 中国邮政集团有限公司企业年金 计划 四川省农村信用社联合社企业年 金计划 国泰融丰外延增长灵活配置混合 型证券投资基金(LOF) 华商品质慧选混合型证券投资基 金 易方达悦享一年持有期混合型证 券投资基金 四川省捌号职业年金计划-浦发银 行 华泰柏瑞中证稀土产业交易型开 放式指数证券投资基金 天安人寿保险股份有限公司-华泰 多资产组合 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 融通先进制造混合型证券投资基 金 中国宝武钢铁集团有限公司钢铁 业企业年金计划 鹏华外延成长灵活配置混合型证 券投资基金 南方转型驱动灵活配置混合型证 券投资基金 嘉实策略视野三年持有期混合型 证券投资基金 中英人寿保险有限公司-分红-个险 分红 华泰柏瑞质量领先混合型证券投 资基金 河北港口集团有限公司企业年金 计划 重庆市壹拾壹号职业年金计划-工 商银行 江苏省拾壹号职业年金计划人保 组合 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 嘉实核心成长混合型证券投资基 金 易方达中证生物科技主题交易型 开放式指数证券投资基金 富国多策略绝对回报股票型养老 金产品 北京市(玖号)职业年金计划易 方达组合 鹏华民丰盈和 6 个月持有期混合 型证券投资基金 华宝价值发现混合型证券投资基 金 易方达高端制造混合型发起式证 券投资基金 浙江省贰号职业年金计划人保组 合 国网辽宁省电力有限公司企业年 金计划 河北省叁号职业年金计划长江组 合 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 招商银行股份有限公司企业年金 计划 华夏基金颐养天年 4 号混合型养 老金产品 长盛研发回报混合型证券投资基 金 招商瑞庆灵活配置混合型证券投 资基金 国华人寿保险股份有限公司-兴 益万能 2 号 长江金色晚晴(集合型)企业年 金计划 国投瑞银产业转型一年持有期混 合型证券投资基金 中国铁路乌鲁木齐局集团有限公 司企业年金计划 福建省农村信用社联合社企业年 金计划南方组合 金鹰改革红利灵活配置混合型证 券投资基金 招商 MSCI 中国 A 股国际通交易 型开放式指数证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 广东省交通集团有限公司企业年 金计划 中国铝业集团有限公司企业年金 计划长江养老组合 博时中证央企结构调整交易型开 放式指数证券投资基金 上海申通地铁集团有限公司企业 有限公司 国网黑龙江省电力有限公司企业 年金计划 四川省肆号职业年金计划易方达 组合 南方改革机遇灵活配置混合型证 券投资基金 淮北矿业(集团)有限责任公司 企业年金基金 国网湖北省电力有限公司企业年 金计划 国网天津市电力公司企业年金计 划 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 海富通基金管理有限公司-社保 基金 1803 组合 华宝量化对冲策略混合型发起式 证券投资基金 淮河能源控股集团有限责任公司 企业年金计划 广发恒通六个月持有期混合型证 券投资基金 中国南方航空集团公司企业年金 计划 国投瑞银医疗保健行业灵活配置 混合型证券投资基金 平安养老-平安鹏程企业年金集合 计划 中国光大银行股份有限公司企业 年金计划 招商中证红利交易型开放式指数 证券投资基金 广发悦享一年持有期混合型基金 中基金(FOF) 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 富国中证大数据产业交易型开放 式指数证券投资基金 新疆前海联合国民健康产业灵活 配置混合型证券投资基金 华泰柏瑞品质优选混合型证券投 资基金 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券 投资基金 新疆维吾尔自治区叁号职业年金 计划招商组合 嘉实中证光伏产业指数型发起式 证券投资基金 河南中烟工业有限责任公司企业 年金计划 汇添富稳健收益混合型证券投资 基金 平安养老-平安精选增值 2 号混合 型养老金产品 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 德邦价值优选混合型证券投资基 金 景顺长城泰保三个月定期开放混 合型发起式证券投资基金 陕西省(玖号)职业年金计划人 保组合 中国国际金融香港资产管理有限 公司-CICCFT7(QFII) 中国铁路广州局集团有限公司企 业年金计划 鹏华创新升级混合型证券投资基 金 恒安标准人寿保险有限公司—传 统 204 诺安安鑫灵活配置混合型证券投 资基金 南方产业升级混合型证券投资基 金 泓德泓汇灵活配置混合型证券投 资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 易方达瑞智灵活配置混合型证券 投资基金 交银施罗德成长混合型证券投资 基金 西藏东财中证云计算与大数据主 金 国寿安保稳鑫一年持有期混合型 证券投资基金 河北省玖号职业年金计划人保组 合 华夏优加生活混合型证券投资基 金 华夏银行股份有限公司企业年金 计划 中国交通建设集团有限公司(纯 债组合)企业年金计划 光大保德信红利混合型证券投资 基金 创金合信医疗保健行业股票型证 券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 浙江省能源集团有限公司企业年 金计划存量组合 中国建设银行企业年金计划建信 养老投资组合 嘉实中证稀土产业交易型开放式 指数证券投资基金 合众人寿保险股份有限公司-万能- 个险万能 富国中证 500 指数增强型证券投 资基金(LOF) 中央国家机关及所属事业单位 (柒号)职业年金计划 银河定投宝中证腾讯济安价值 金 华商策略精选灵活配置混合型证 券投资基金 中国石油化工集团公司企业年金 计划 银河现代服务主题灵活配置混合 型证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证 券投资基金 国网安徽省电力公司企业年金计 划-中国银行股份有限公司 长城量化精选股票型证券投资基 金 受托管理华泰人寿保险股份有限 公司—传统—普通保险产品 易方达泰和增长股票型养老金产 品 长盛景气优选混合型证券投资基 金 平安养老-中国中煤能源集团有限 公司企业年金计划 广东省拾号职业年金计划长江组 合 兴业银行股份有限公司企业年金 计划人保组合 万家中证 1000 指数增强型发起式 证券投资基金 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 建信 MSCI 中国 A 股指数增强型 证券投资基金 鹏扬产业智选一年持有期混合型 证券投资基金 汇添富美丽 30 混合型证券投资基 金 富国优质发展混合型证券投资基 金 前海开源盈鑫灵活配置混合型证 券投资基金 中国铁路太原局集团有限公司企 业年金计划 泓德睿诚灵活配置混合型证券投 资基金 恒越优势精选混合型发起式证券 投资基金 河北省拾号职业年金计划易方达 组合 本市上市 剩余限售股份数序号 股东名称 持有数量(股) 持有限售股占公司总股本比例 流通数量 量 博时数字经济 18 个月封闭运作混 合型证券投资基金 战略新兴成指交易型开放式指数 证券投资基金 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