迪哲医药- 华泰联合证券有限责任公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的

                              首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见            华泰联合证券有限责任公司关于            迪哲（江苏）医药股份有限公司      首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对迪哲医药首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了审慎核查，核查情况如下：   一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况   根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 3 日出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3494号），公司首次向社会公开公司民币普通股（A 股）40,000,100 股，并于 2021 年股，其中有限售条件流通股 363,050,516 股，无限售条件流通股为 36,949,584 股。   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及 7 名限售股股东，合计持有限售股份 79,534,883 股，占公司目前股本总数的 19.49%，限售期为自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日（即 2020 年 7 月 16 日）起 36 个月。现锁定期即将届满，上述限售股将于 2023 年 7 月 17 日起上市流通。   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况   本次上市流通的限售股形成后至今，公司已完成 2020 年员工股份期权计划第一个行权期和第二个行权期的行权以及新增股份的登记工作，登记完成后公司总股本为 408,151,370 股。具体内容详见公司分别于 2022 年 2 月 26 日、2023 年更注册资本、公司类型、注册地址及启用经修订和重述的并办理工商变更登记的公告》        （公告编号：2022-011）及《关于变更注册资本、修订并办理工商登记变更的公告》（公告编号：2023-018）。     除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。     三、本次上市流通的限售股的有关承诺     LAV Dizal Hong Kong Limited、苏州礼瑞股权投资中心（有限合伙）、苏州礼康股权投资中心（有限合伙）、Imagination V (HK) Limited、无锡高新区新动能产业发展基金（有限合伙）、三一众志（天津）创业投资中心（有限合伙）、TrinityUppsala Limited 作为公司申报科创板上市申请提交前 12 个月内新增的股东，就所持公司股份锁定事宜作出承诺如下：     自公司于 2020 年 7 月 16 日完成承诺出具方对公司增资的工商变更手续之日起三十六个月内，承诺出具方不转让或者委托他人管理承诺出具方持有的首次发行上市前公司股份，也不得提议由公司回购该部分股份。     承诺出具方若减持公司股份，减持股份的条件、方式、价格及期限如下：     （1）减持股份的条件     将按照承诺出具方出具的并在首次公开发行股票招股说明书记载的以及承诺出具方就首次发行上市出具但没有记载于首次公开发行股票招股说明书中的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持持有的公司股份。在上述限售条件解除后，可作出减持股份的决定。     （2）减持股份的数量及方式     减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规、规章及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所科创板的相关减持规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式、非公开转让方式等，并应根据相关减持规定审慎制定股票减持计划（如适用）。在减持公司股份前后，应按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定及时、准确地履行信息披露义务。     （3）减持股份的价格     减持所持有的公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关                                           首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见法律、法规、规章的规定。    （4）减持股份的信息披露    通过集中竞价交易减持所持有的公司股份的，将按照《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》              《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等届时有效且适用的规定履行必要的备案、公告程序（如适用）。    承诺出具方将遵守上述股份锁定、持股意向及减持意向承诺，若承诺出具方违反上述承诺的，将依据本承诺函及相关法律法规的规定承担法律责任。    上述承诺出具后，如中国证监会、上海证券交易所未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定对于上述股份锁定期限、减持安排有不同要求，同意按照相关法律、法规、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定对上述锁定期安排进行修订并予以执行。如果中国证监会、上海证券交易所在首次发行上市过程中就本承诺函项下承诺事项有反馈意见承诺出具方将按照中国证监会、上海证券交易所的反馈意见与公司协商修改上述承诺相关内容。    截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。    四、本次上市流通的限售股情况    （一）本次上市流通的限售股总数为 79,534,883 股    （二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 17 日    （三）限售股上市流通明细清单：                                               持有限售股             剩余限售序                                 持有限售股                   本次上市流              股东名称                             占公司总股             股份总数号                                 数量（股）                   通数量（股）                                                本比例               （股）    苏州礼康股权投资中心（有限    合伙）                                       首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见                                           持有限售股             剩余限售序                             持有限售股                   本次上市流              股东名称                         占公司总股             股份总数号                             数量（股）                   通数量（股）                                            本比例               （股）    苏州礼瑞股权投资中心（有限    合伙）    无锡高新区新动能产业发展基    金（有限合伙）    三一众志（天津）创业投资中    心（有限合伙）    限售股上市流通情况表：    序号              限售股类型                   本次上市流通数（股）    合计                    /                                         79,534,883    五、中介机构核查意见    经核查，华泰联合证券认为：    截至本核查意见出具日，公司本次申请上市的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股股份数量以及上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司关于本次限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。    华泰联合证券对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。    （以下无正文）（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）  保荐代表人（签字）：               许 超            丁明明                         华泰联合证券有限责任公司（公章）查看原文公告