生益科技- 生益科技关于注销公司2019年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权

股票简称：生益科技              股票代码：600183        公告编号：2023—047               广东生益科技股份有限公司     关于注销公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予        第三个行权期已到期未行权股票期权的公告   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。  广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”或“生益科技”）于 2023 年 7 月 11 日召开第十届董事会第二十五次会议及第十届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》              （以下简称“《管理办法》”）及公司 《2019 年度股票期权激励计划（草案）》        （以下简称“《激励计划》”                    ）的相关规定，鉴于公司《激励计划》首次授予第三个行权期（行权有效期 2022 年 6 月 20 日起至 2023 年 6 月 17 日止）已到期，需对首次授予第三个行权期已到期未行权的 5 名激励对象所持共计 260 万份股票期权予以注销。现将相关内容公告如下：  一、股票期权激励计划批准及实施情况  （一）股票期权激励计划方案审议通过了《广东生益科技股份有限公司 2019 年度股票期权激励计划（草案）及摘要》及相关议案，独立董事就公司 2019 年度股票期权激励计划相关事项发布了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。权激励计划（草案）        》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019 年度股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。  （二）股票期权授予情况审议通过了《关于向 2019 年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》                                        ，同意向 483 名激励对象首次授予股票期权 10,216.8977 万份，首次授予股票期权的行权价格为议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年度股票期权激励计划预留股票期权的议案》                                         ，同意向符合授予条件的 190 名激励对象授予 370.5569 万份预留股票期权，预留授予股票期权的行权价格为 27.68 元/股，预留授予日为 2020 年 2 月 20 日。   （三）股票期权数量和行权价格的调整情况度股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》                        ，由于公司于 2019 年 6 月 6 日实施了每股派发现金红利 0.35 元（含税）的 2018 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，自 2019 年 6 月 6 日起，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.70 元/股调整为：P=P0-v=13.35 元/股。议审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单和数量的议案》                                           ，鉴于公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予中原激励对象 1 人离职，按规定取消激励资格，调整后，预留授予的激励对象由 190 人调整为 189 人，预留授予的股票期权数量由议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                      ，首次授予的原激励对象 3 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 483人调整为 480 人，首次授予股票期权数量由 10,216.8977 万份调整为 10,196.3977 万份，注销 20.5 万份。会议审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》                                   ，由于公司披露了《2019 年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2019 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.35 元/股调整为 12.95 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 27.68 元/股调整为 27.28 元/股。会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                       ，首次授予的原激励对象 1 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由份，注销 50 万份。会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                       ，预留授予的原激励对象 10 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》                               ，由于公司披露《2020 年年度权益分派实施公告》          ，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2020 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 12.95 元/股调整为 12.55 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 27.28 元/股调整为 26.88 元/股。通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                   ，首次授予的原激励对象 6 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 479 人调整为 473 人，首次授予股票期权第二个行权期至第四个行权期的数量由 8,624.4427 万份调整为 8,579.1808 万份，首次授予股票期权数量由 10,146.3977 万份调整为 10,101.1358 万份，注销 45.2619 万份。议，审议通过了《关于注销公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》          ，鉴于预留授予第一个行权期（行权有效期 2021 年 4 月 30 日起至未完全行权激励对象）激励对象所持共计 1,385,567 份股票期权予以注销。议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                    ，预留授予的原激励对象 5 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由 179 人调整为 174 人，预留授予股票期权第二个行权期至第三个行权期的数量由 208.3918 万份调整为 202.0250 万份，预留授予股票期权数量由 347.3185 万份调整为 340.9517 万份，注销审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2021年年度权益分派实施公告》           ，实施每股派发现金红利 0.6 元（含税）的 2021 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 12.55 元/股调整为 11.95 元/股，预留授予股票期权的行权价格由审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象 7 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 473 人调整为 466 人，首次授予股票期权第三个行权期至第四个行权期的数量由 6,055.8906 万份调整为 6,003.6066 万份，首次授予股票期权数量由 10,101.1358 万份调整为 10,048.8518万份，注销 52.2840 万份。会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予第二个行权期已到期未行权股票期权的议案》           ，鉴于预留授予第二个行权期（行权有效期 2022 年 5 月 5 日起至持共计 1,010,125 份股票期权予以注销。审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》，预留授予的原激励对象 6 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由 174 人调整为 168 人，预留授予股票期权第三个行权期的数量由 101.0125 万份调整为 97.2020 万份，预留授予股票期权数量由 340.9517 万份调整为 337.1412 万份，注销 3.8105 万份。 议审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2022 年年度权益分派实施公告》            ，实施每股派发现金红利 0.45 元（含税）的 2022 年年度分红方 案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股 票期权的行权价格由 11.95 元/股调整为 11.50 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                                       ，首次授予 的原激励对象 16 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格， 其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 注销 37.9176 万份。     综上，股票期权数量和行权价格的调整简表如下：     ①股票期权数量历次调整情况董事会审议调整                  初始数量（万         调整后数量                   期次                                       调整原因  日期                       份）            （万份）                                                      取消 1 名因离职原因丧失激励对象                                                      资格人员的股票期权数量。                                                      注销 3 名因离职原因丧失激励对象                                                      资格人员的股票期权数量。                                                      注销 1 名因离职原因丧失激励对象                                                      资格人员的股票期权数量。                                                      注销 10 名因离职原因丧失激励对象                                                      资格人员的股票期权数量。                           （注 1）                      资格人员的股票期权数量。                            (注 3)                     象资格人员的股票期权数量。 注 1：初始数量 8,624.4427 万份及 208.3918 万份，是已剔除股票期权已开始行权的第一个 行权期的数量。 注 2：初始数量 6,055.8906 万份及 101.0125 万份，是已剔除股票期权已开始行权的第一个 和第二个行权期的数量。 注 3：初始数量 3,001.8033 万份，是已剔除股票期权已开始行权的第一个、第二个和第三 个行权期的数量。     ②行权价格历次调整情况董事会审议调整                  调整前价格    调整后价格            调整原因                  期次  日期                     （元/股）    （元/股）                                           实施每 10 股派发现金红利 3.5 元（含                                           税）的公司 2018 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）                                           的公司 2019 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）                                           的公司 2019 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）                                           的公司 2020 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）                                           的公司 2020 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 6 元（含                                           税）的公司 2021 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 6 元（含                                           税）的公司 2021 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4.5 元（含                                           税）的公司 2022 年度利润分配方案。                                           实施每 10 股派发现金红利 4.5 元（含                                           税）的公司 2022 年度利润分配方案。     （四）股票期权行权情况 二十二次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合 行权条件的议案》        ，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意 见，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个 行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 15%，480 名股票期权激励对象第一期行权的 股票期权共计 1,529.4550 万份。由于有 1 名首次授予的激励对象离职，经 2020 年 5 月 26 日召开的公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过《关于 注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》                              ，注销该名离职人员期权，调整 后，首次授予的激励对象由 480 人调整为 479 人，首次授予股票期权数量由 10,196.3977 万 份调整为 10,146.3977 万份，注销 50 万份，因此，第一期行权的期权激励对象是 479 名，对应的股票期权是 1,521.9550 万份，自 2020 年 6 月 18 日起至 2021 年 6 月 17 日止可进行第一个行权期的股票期权行权。第三十二次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，179 名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计 1,389,267 份，自 2021 年 2 月 20 日起至 2022 年 2 月 19 日止可进行第一个行权期的股票期权行权。次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》    ，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 25%，473 名股票期权激励对象第二个行权期可行权的股票期权共计 2,523.2902 万份，自 2021 年 6 月 18 日起至 2022 年 6 月 17 日止可进行第二个行权期的股票期权行权。十次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划预留授予第二个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%，174 名股票期权激励对象第二期行权的股票期权共计 1,010,125 份，自 2022 年 2 月 20 日起至 2023 年 2 月 19 日止可进行第二个行权期的股票期权行权。十二次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%，466 名股票期权激励对象第三个行权期可行权的股票期权共计 3,001.8033 万份，自 2022 年 6 月 18 日起至 2023 年 6 月 17 日止可进行第三个行权期的股票期权行权。十五次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划预留授予第三个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%，168 名股票期权激励对象第三期行权的股票期权共计 972,020 份，自 2023 年 2 月 20 日起至 2024 年 2 月 19 日止可进行第三个行权期的股票期权行权。第十七次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第四个行权期符合行权条件的议案》       ，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第四个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%，450 名股票期权激励对象第四个行权期可行权的股票期权共计 2,963.8857 万份，自 2023 年 6 月 18 日起至 2024 年 6 月 17 日止可进行第四个行权期的股票期权行权。   二、本次股票期权注销的原因、依据及数量   根据《激励计划》中规定“期权有效期内，激励对象可以根据相关规定行权。期权有效                                ”截至 2023 年 6期满后，已授予但尚未行使的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。月 17 日，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期已届满，公司拟对 5 名激励对象持有的已到期未行权的 260 万份股票期权进行注销。   三、本次注销股票期权对公司的影响   本次注销已到期未行权股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。   四、独立董事意见   公司本次拟注销 2019 年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年度股票期权激励计划（草案）》等相关规定，审议程序合法合规；本次注销事项不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意公司对 5 名激励对象持有的已到期未行权的 260 万份股票期权进行注销。   五、监事会意见   监事会认为：公司本次注销 2019 年度股票期权激励计划首次授予第三个行权期已到期未行权的股票期权，符合有关法律、法规及公司《2019 年度股票期权激励计划（草案）                                        》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销 5 名激励对象已到期未行权的 260 万份股票期权。  六、法律意见书的结论性意见  北京市康达（广州）律师事务所出具了法律意见书，认为：公司本次股票期权激励计划注销部分股票期权事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励办法》及《广东生益科技股份有限公司 2019 年度股票期权激励计划（草案）                                》的相关规定。本次股票期权激励计划相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理相应的登记手续等事项。  七、上网公告附件   《广东生益科技股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十五次会议事项的独立意见》   《广东生益科技股份有限公司监事会关于第十届监事会第十九次会议事项的核查意见》权激励计划注销部分股票期权的法律意见书》  特此公告。                              广东生益科技股份有限公司                                   董事会查看原文公告