华绿生物- 2023年限制性股票激励计划自查表

            江苏华绿生物科技股份有限公司股票简称：华绿生物                             股票代码：300970                                     是否存在该序号                  事项               事项(是/否/不   备注                                     适用)            上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定     意见或者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定     意见或者无法表示意见的审计报告     上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开     承诺进行利润分配的情形            激励对象合规性要求     是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或     是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性     最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机     构行政处罚或者采取市场禁入措施     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员     情形            激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票     总数累计是否超过公司股本总额的20%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予     权益数量的20％     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或     实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量          股权激励计划披露完整性要求     (1)对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股                                      是     权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条     件     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的     百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股     本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权                                      是     激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计     算方法的说明     (4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计     划 拟授予权益总量的百分比；其他激励对象(各自或者按适                                      是     当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量     的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、                                      是     可行权日、锁定期安排等     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法     。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定授     予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独     是     立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股     东利益，发表意见并披露     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应     当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当     披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条     件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和     高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；      是     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定     指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，     后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说     明原因及合理性     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的       是     期间     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程                                        是     序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)     (10)股 权 激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公     允 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施       是     股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响     (11)股 权 激 励 计 划 的 变 更 、 终 止        是     (12)公 司 发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职                                        是     务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划     (13)公 司 与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端                                        是     解 决机制     (14)上 市 公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在     虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披     露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授                                        是     予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公     司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格     和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。             绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有     利于促进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是     否不少于3家           限售期、归属期、行权期合规性要求     限 制 性 股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔     是否少于1年     各 期 解 除 限售的比例是 否未超过激励 对象获授限制 性股     票 总 额 的 50%     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获     授股票期权总额的50%      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司     表意见     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理     办 法 的规定发表专业意见     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件     是     (2)股 权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办                                       是     法》的规定     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规                                       是     的规定     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露                                       是     义务     (6)上 市 公司 是否为激励对象 提供财务资助          否     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益                                       否     和违反有关法律、行政法规的情形     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否                                       是     根据《管理办法》的规定进行了回避     (9)其 他 应当 说明的事项                   是     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专     业意见是否完整，符合管理办法的要求              审议程序合规性要求     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表     决  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法， 并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。                                  江苏华绿生物科技股份有限公司                                                董事会查看原文公告