小熊电器- 北京国枫律师事务所关于小熊电器股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书

            北京国枫律师事务所          关于小熊电器股份有限公司               法律意见书           国枫律股字[2023]A0401 号致：小熊电器股份有限公司（贵公司）  北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。  本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。  对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。   本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：   一、本次会议的召集、召开程序   （一）本次会议的召集   经查验，本次会议由贵公司第二届董事会第二十五次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2023年6月20日在《证券时报》《中国证券报》和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《小熊电器股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），该通知载明了本次现场会议召开的时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。   （二）本次会议的召开   贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。   本次会议的现场会议于2023年7月10日在广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路3号小熊电器新总部一楼会议室如期召开，由贵公司董事长李一峰先生主持。本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年7月10日9:15~15:00。   经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。   综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。   二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格   本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人的资格。   根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计20人，代表股份118,253,042股，占贵公司有表决权股份总数（已扣除截至股权登记日公司回购专户回购的股份数1,473,000股）的76.2436%。   除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。   经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。   三、本次会议的表决程序和表决结果  经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：  （一）逐项表决通过了《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》  选举结果：李一峰先生获得117,115,154票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0378%，当选为贵公司第三届董事会非独立董事。  选举结果：欧阳桂蓉女士获得117,115,154票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0378%，当选为贵公司第三届董事会非独立董事。  （二）逐项通过了《关于选举第三届董事会独立董事的议案》  选举结果：罗薇女士获得118,235,344票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%，当选为贵公司第三届董事会独立董事。  选举结果：姚英学先生获得118,235,344票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%，当选为贵公司第三届董事会独立董事。  选举结果：张黎明女士获得118,235,344票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%，当选为贵公司第三届董事会独立董事。  （三）逐项表决通过了《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》  选举结果：赵国洪先生获得117,116,554票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0389%，当选为贵公司第三届监事会股东代表监事。  选举结果：黄德辉先生获得118,235,344票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%，当选为贵公司第三届监事会股东代表监事。  （四）表决通过了《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉的议案》  同意118,240,342股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9893%；反对0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0000%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （五）表决通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （六）表决通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （七）表决通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （八）表决通过了《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （九）表决通过了《关于修订〈重大经营与投资决策管理制度〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （十）表决通过了《关于修订〈融资与对外担保管理制度〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （十一）表决通过了《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》  同意114,852,392股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.1243%；反对3,387,950股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8650%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  （十二）表决通过了《关于制定〈董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》  同意117,945,564股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.7400%；反对294,778股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2493%；弃权12,700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0107%。  本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。  经查验，上述第一至三项议案采取累积投票制，李一峰先生、欧阳桂蓉女士当选为贵公司第三届董事会非独立董事；罗薇女士、姚英学先生、张黎明女士当选为贵公司第三届董事会独立董事；赵国洪先生、黄德辉先生当选为贵公司第三届监事会股东代表监事；上述第四至十二项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）有效表决通过。  综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。  四、结论性意见  综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。  本法律意见书一式贰份。（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于小熊电器股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）                      负 责 人                                 张利国  北京国枫律师事务所           经办律师                                 赵   耀                                 付雄师查看原文公告