京北方- 2023年股票期权与限制性股票激励计划自查表

                京北方信息技术股份有限公司公司简称：京北方 股票代码：002987 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司                                        是否存在该                                        事项（是/序号                  事项                          备注                                         否/不适                                          用）              上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见     或者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定     意见或无法表示意见的审计报告     上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开     承诺进行利润分配的情形              激励对象合规性要求     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控     制人及其配偶、父母、子女     是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人     选     是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出     机构行政处罚或者采取市场禁入措施     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情     形              激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累     计是否未超过公司股本总额的 10%     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是     否未超过公司股本总额的 1%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数     量的 20％     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、     职务、获授数量     使权益的条件              股权激励计划披露完整性要求     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；                                       是     说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上     市条件     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的股票种类、     来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施     的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司     股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占     是     股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励     计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其     计算过程的说明     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披     露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予     权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的                                       是     权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象     通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过     公司股本总额 1%的说明     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确定     方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、     是     限售期和解除限售锁定期安排等     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。     如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法     以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定     价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行     是     性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的     合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意     见并披露     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权     益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条     件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权     益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事                                       是     和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对     象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和     合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业     绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市                                       是     公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序                                       是     （例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的     确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当      是     计提费用及对上市公司经营业绩的影响     （11）股权激励计划的变更、终止                   是     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、                                        是     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机                                        是     制     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权                                        是     益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益     收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程     序、完成期限等。           绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于     促进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否     不少于 3 家            限售期、行权期合规性要求     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12 个     月     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票     期权总额的 50%       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的     规定发表专业意见     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励                                        是     的条件     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定      是     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励                                        是     管理办法》的规定     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法     是      律法规的规定      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务     是      （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助              是      （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和                                         是      违反有关法律、行政法规的情形      （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据                                         是      《股权激励管理办法》的规定进行了回避      （9）其他应当说明的事项                       是      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意      见是否完整，符合管理办法的要求               审议程序合规性要求     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。                               京北方信息技术股份有限公司查看原文公告