神州信息- 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于神州数码信息服务股份有限公司2023年股票期权激励计

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司       关于 神州数码信息服务股份有限公司     授予相关事项        之    独立财务顾问报告     独立财务顾问：      二〇二三年七月上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                                                                               独立财务顾问报告                                                    目         录 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 ..... 10上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                独立财务顾问报告              第一章       声   明  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“神州信息”、“上市公司”或“公司”）2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在神州信息提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供神州信息全体股东及有关各方参考。  一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由神州信息提供，神州信息已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。  三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；神州信息及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。  四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《神州数码信息服务股份有限公司 2023 年股票期上海信公轶禾企业管理咨询有限公司           独立财务顾问报告权激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。  五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。  六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对神州信息的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                        独立财务顾问报告                   第二章       释   义     在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：       释义项                       释义内容神州信息、上市公司、公司、              指    神州数码信息服务股份有限公司本公司股权激励计划、本激励计        神州数码信息服务股份有限公司 2023 年股票期权激励计              指划、本次激励计划           划                   《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于神州数码信本独立财务顾问报告      指   息服务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关                   事项之独立财务顾问报告》独立财务顾问、本独立财务               指   上海信公轶禾企业管理咨询有限公司顾问                   公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件股票期权           指                   购买本公司一定数量股票的权利                   按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公司）激励对象           指   董事、高级管理人员、对本公司经营业绩和持续发展有重                   要价值的核心骨干人员                   公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易授权日            指                   日                   自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或注销完毕有效期            指                   之日止                   股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权日之间的等待期            指                   时间段                   激励对象根据本激励计划的安排，行使股票期权购买公司行权             指                   股份的行为可行权日           指   激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日                   公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买行权价格           指                   上市公司股份的价格                   根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条行权条件           指                   件中国证监会          指   中国证券监督管理委员会证券交易所          指   深圳证券交易所《公司法》          指   《中华人民共和国公司法》《证券法》          指   《中华人民共和国证券法》《管理办法》         指   《上市公司股权激励管理办法》                   《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务《自律监管指南》       指                   办理》《公司章程》         指   《神州数码信息服务股份有限公司章程》元              指   人民币元，中华人民共和国法定货币单位上海信公轶禾企业管理咨询有限公司            独立财务顾问报告             第三章   基本假设  本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：  一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；  二、神州信息提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；  三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；  四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；  五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                      独立财务顾问报告        第四章     本激励计划履行的审批程序  一、2023 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，公司第九届监事会第五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。  二、2023 年 6 月 19 日，公司第九届董事会 2023 年第一次临时会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于召开 2023 年度第二次临时股东大会的议案》，公司第九届监事会 2023 年第一次临时会议审议通过了相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。  三、2023 年 4 月 4 日至 2023 年 4 月 13 日，公司在内部对本激励计划授予激励对象的姓名和职务进行了为期 10 天的公示。在公示期间，公司监事会未接到任何组织或个人对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2023 年 7 月 1 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。  四、2023 年 7 月 7 日，公司 2023 年度第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2023 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权办理股权激励相关事宜。公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。  五、2023 年 7 月 12 日，公司第九届董事会 2023 年第二次临时会议和第九届监事会 2023 年第二次临时会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激上海信公轶禾企业管理咨询有限公司           独立财务顾问报告励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                            独立财务顾问报告         第五章     本次股票期权的授予情况一、本次股票期权授予的具体情况  （一）授予日：2023 年 7 月 12 日  （二）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。  （三）授予数量：3,715.5 万份  （四）授予人数：256 人  （五）行权价格：13.64 元/股  （六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：                 获授的股票期权         占本激励计划拟授   占本激励计划授予姓名        职务                  数量(万份)         出权益数量的比例   日股本总额比例李鸿春       总裁        320.00         8.61%       0.33%于宏志     常务副总裁       115.00         3.10%       0.12%李侃遐      副总裁        80.00          2.15%       0.08%       财务总监兼董事刘伟刚                 80.00          2.15%       0.08%         会秘书于丁       北区总裁       84.00          2.26%       0.09%唐智峰      南区总裁       72.00          1.94%       0.07%杨立刚      东区总裁       70.00          1.88%       0.07%戴可       副总裁        66.00          1.78%       0.07%刘洪       副总裁        76.00          2.05%       0.08%周春秀      副总裁        50.00          1.35%       0.05%闫光明      副总裁        93.00          2.50%       0.09%陈大龙      副总裁        75.00          2.02%       0.08%张云飞      总会计师       50.00          1.35%       0.05%赵巍        CIO       32.00          0.86%       0.03%马洪杰      副总裁        30.00          0.81%       0.03%上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                            独立财务顾问报告 郝晋瑞         副总裁     32.00         0.86%       0.03%对本公司经营业绩和持续发展有 重要价值的核心骨干人员        2,390.50      64.34%       2.43%     （240 人）        合计          3,715.50      100.00%      3.78%  注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。   （七）本次激励计划实施后，将不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明  鉴于本激励计划中有 3 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其不再作为本激励计划激励对象。公司于 2023 年 7 月 12 日召开第九届董事会 2023 年第二次临时会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意对本激励计划授予激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，股票期权授予的激励对象人数由 259 人调整为 256 人，股票期权授予数量由 3,717 万份调整为 3,715.5 万份。   除上述调整外，本次授予的内容与公司 2023 年度第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司               独立财务顾问报告      第六章     本次股票期权的授予条件说明一、股票期权的授予条件  根据《管理办法》及本次激励计划的相关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，满足授予条件的具体情况如下：  （一）公司未发生以下任一情形：示意见的审计报告；法表示意见的审计报告；行利润分配的情形；  （二）激励对象未发生以下任一情形：或者采取市场禁入措施；二、董事会对授予条件成就的情况说明上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                   独立财务顾问报告  公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足，确定以 2023 年 7 月 12 日为授予日，向符合条件的 256 名激励对象授予 3,715.5 万份股票期权。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司            独立财务顾问报告        第七章   独立财务顾问的核查意见  本独立财务顾问认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次股票期权授权日、行权价格、授予对象、授予数量的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司              独立财务顾问报告（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于神州数码信息服务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页）             独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司查看原文公告