九典制药为何半年内多次被监管部门开罚单？

中国经济周刊-经济网讯（记者郭志强）7月10日，九典制药（300705.SZ）发布公告称，近日，公司高级管理人员杨洋收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（下称“湖南证监局”）出具的《关于对杨洋采取出具警示函行政监管措施的决定》（下称“《警示函》”）。

经湖南证监局查证，杨洋作为九典制药副总经理，其配偶袁赛青于2023年5月8日通过集中竞价方式买入九典制药股票1万股，成交金额为24.96万元；于2023年6月1日通过集中竞价方式卖出九典制药股票1万股，成交金额29.15万元，共获益4.14万元，本次买卖九典制药股票行为构成短线交易。

湖南证监局认定，上述交易行为违反了相关法律规定，湖南证监局决定对杨洋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

湖南证监局指出，杨洋应当加强对有关证券法律法规的学习，严格规范本人及近亲属买卖上市公司股票行为，杜绝此类违法行为再次发生。

九典制药公告表示，公司将以此为戒，不断强化培训宣导，督促全体董监高及相关股东加强对法律法规的学习，严格遵守相关规定，自觉维护证券市场秩序。

实际上，九典制药在收到湖南证监局《警示函》之前的半年内，公司一股东就曾因持股变动达到5%时未及时披露并停止交易，被深交所下发监管函。

根据九典制药于2023年2月3日披露的《简式权益变动报告书》，段立新作为九典制药5%以上股东，在2017年10月10日至2023年2月3日期间，所持有九典制药的比例由17.53%下降至12.42%，累计变动比例为5.11%。

2月15日，深交所披露了《关于对湖南九典制药股份有限公司5%以上股东段立新的监管函》。深交所指出，段立新在持股比例变动达到5%时未能按照证券法、《上市公司收购管理办法》的相关规定及时披露权益变动报告书并停止交易公司股票。

段立新的上述行为违反了相关规定。对此，深交所要求段立新充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

7月初，湖南一位资深律师告诉《中国经济周刊》记者，上市公司作为公众公司，半年内连续多次被监管部门开罚单，背后可能归咎于两点，一是部分董监高及家属自身合规意识淡薄，二是部分上市公司内控机制不完善。