东方中科- 关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售股

证券代码：002819   证券简称：东方中科     公告编号：2023-060        北京东方中科集成科技股份有限公司     关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划      首次授予的限制性股票第二个解除限售期        解除限售股份上市流通的提示性公告  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  特别提示：性股票数量为 63.1785 万股，占目前公司总股本的 0.2065%。                          ）于 2023  北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”年 7 月 14 日召开的第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“《2020 年激励计划》”或“本次激励计划”）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已满足。现将相关事项公告如下：  一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序过了《关于及其摘要的议案》《关于公司的议案》等相关议案。公司第四届监事会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于北京东方中科集成科技股份有限公司实施股票期权与限制性股票激励计划的批复》（科资发股字〔2020〕55 号），原则同意东方中科实施本次股票期权与限制性股票激励计划。工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。截止公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5月 9 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。过《关于及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案；同时，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单再次进行了核实。制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司完成向 28名激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予价格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24日。制性股票激励计划授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向 40名激励对象首次授予 187 万份股票期权的授予登记手续，首次授予价格 23.41 元/份，首次授予登记完成日为 2020 年 7 月 28 日。四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票 79,700 股，其中回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，回购价格为 11.71 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销部分限制性股票的议案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已于五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整的议案》，同意对《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的 2021年第三次临时股东大会审议通过。第五届监事会第九次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 38 人，可行权的期权数量为 58.1460 万份；                符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。本次解除限售的股份已于 2022 年 8 月 1 日上市流通。本次股票期权已采取自主行权模式，实际可行权期限为 2022 年 8 月 25 日（含）至 2023 年 7月 28 日（含）。第五届监事会第十七次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 37 人，可行权的期权数量为 57.0900 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 27人，可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。本次仅申请 27 名激励对象获授的限制性股票的上市流通事宜，37 名激励对象获授的股票期权行权事宜将另行办理。    二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整的议案》，同意对《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过。  三、本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明  （一）首次授予部分第二个限售期即将届满  根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予的限制性股票第二个解除限售期：自首次授予的限制性股票完成登记之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。  本次激励计划首次授予的限制性股票登记完成上市日为 2020 年  （二）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明           解除限售条件                      成就情况（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 形，满足解除限售条定意见或者无法表示意见的审计报告；               件。（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司发生上述规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；          情形，满足解除限售（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 条件。适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。任一激励对象发生上述规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。   公司 2022 年净资产收益率不低于 9%；以 2019 年业 资 产 收 益 率 不 低 于绩为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 45%，且上 9%，且不低于对标企述两项指标均不低于对标企业 75 分位值水平，同时，公司 业 75 分位值，达到了注：                                   （2）以 2019 年业绩付费用前的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。             营业收入增长率不低监会行业划分标准，选取与东方中科主营业务及规模具有 标企业 75 分位值，达可比性的上市公司。在年度考核过程中行业样本若出现主 到了业绩考核要求；营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则 （3）公司 2022 年主将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。但相应调 营业务收入占营业收整 和 修 改 需 通 过 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网 入的比重为 99.67%，（www.cninfo.com.cn）进行披露。             高于 95%，达到了业                                     绩考核要求。大资产重组等事项，导致收入、利润、净资产变动的，考核收入、净资产收益率时，应剔除该事项引起的收入、利润和净产变动额。  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。  激励对象个人考核按照《北京东方中科集成科技股份 核委员会对激励对象有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 的综合考评：首次授核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指 予的限制性股票激励标确定当年度的解除限售比例，激励对象个人当年实际解 对象中，除 1 名激励除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。                      对象已离职外，剩余  激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C） 27 名激励对象 2022和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据 年度个人绩效考核结下表确定激励对象解除限售的比例：                              果均为 A，在第二个                                              解除限售期可 100%考评结果（S）     S≥80   80＞S≥70   70＞S≥60   S＜60                                              解除限售。 评价标准        A       B         C        D 标准系数       1.0      0.8       0.6      0  若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。  若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本计划规定的比例分批次解除限售。未能解除限售的部分由公司按照授予价格回购注销；若激励对象考核“不达标”，则按照本计划的规定，其相对应解除限售期已获授但尚未解除限售的限制性股票即由公司按照授予价格回购注销。     综上所述，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已满足，并同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。     四、本次解除限售股份上市流通安排性股票数量为 63.1785 万股，占目前公司总股本的 0.2065%；                  获授的限制      本次可解除限售    剩余未解除限售姓名         职务     性股票数量      的限制性股票数    的制性股票数量                  （万股）        量（万股）      （万股）郑大伟        总裁       17.10      5.6430     5.8140郑鹏     副总裁、财务总监      8.60      2.8380     2.9240常虹    副总裁、董事会秘书     12.10      3.9930     4.1140吴旭        副总裁       13.30      4.3890     4.5220陈义钢       副总裁       16.90      5.5770     5.7460 中层管理人员（22 人）       123.45    40.7385    41.9730      合计（27 人）      191.45    63.1785    65.0930  注：首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，上市日期：2020 年 7 月 24 日。名激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司已完成对前述离职的激励对象持有的合计 4.50 万股限制性股票的回购注销。因此，本次首次授予的限制性股票符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，本次限制性股票解除限售数量为公司董事或高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》                                 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的规定执行。   五、股本结构变动表                 本次变更前              本次变             本次变更后  证券类别                              动增减            数量（股）          比例       （+,-）      数量（股）          比例一、限售条件流通股/非流通股  高管锁定股      6,044,932    1.98%        0        6,044,932    1.98% 首发后限售股      64,635,607   21.13%       0       64,635,607    21.13%股权激励限售股      1,427,220    0.47%     -631,785    795,435      0.26%二、无限售条件流通股三、总股本       305,929,802   100.00%      0       305,929,802   100.00%注：上述比例按四舍五入保留两位小数处理，可能导致部分合计数与各分项之和存在尾数不符的情况。   六、备查文件   特此公告。                    北京东方中科集成科技股份有限公司董事会                                           二〇二三年七月二十一日查看原文公告