朗威股份- 安信证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）进

               安信证券股份有限公司          关于苏州朗威电子机械股份有限公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见  安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州朗威电子机械股份有限公司（以下简称“朗威股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对朗威股份使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：   一、募集资金基本情况  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州朗威电子机械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1051 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,410 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 25.82 元，募集资金总额为人民币 88,046.20 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计人民币 13,706.92 万元后，本次募集资金净额为 74,339.28 万元。上述资金已于 2023 年 6 月 30 日全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中汇会验【2023】8290 号验资报告。募集资金到账后，已全部存放于公司开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。   二、募集资金投资情况  根据《苏州朗威电子机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将全部用于以下项目：                                         单位：万元      募投项目名称        投资总额        募集资金投入金额  新建生产智能化机柜项目       26,000.00     17,500.00数据中心机柜系统研发中心建设项       目      补充流动资金        3,000.00      3,000.00年产130套模块化数据中心新一代      结构机架项目        合计          46,252.41     37,752.41  公司募集资金净额为人民币 74,339.28 万元，本次募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币 36,586.87 万元。  募集资金投资项目的建设需要一定的周期。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，提高募集资金使用效率。     三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况     （一）现金管理目的  为提高募集资金使用效率和效益、合理利用闲置募集资金（含超募资金）， 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，公司拟对部分闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理，以增加公司现金资产，为公司及股东谋取较好的投资回报，募集资金管理和使用安排具备合理性。     （二）现金管理额度及期限  在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 5.5 亿元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，单笔理财产品或存款类产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可滚动使用。     （三）投资产品品种  公司拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。不影响募集 资金投资项目的正常进行。上述闲置募集资金（含超募资金）投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。  （四）决议有效期  自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。  （五）实施方式  在有效期和额度范围内，公司授权董事长或董事长授权人员行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部负责具体操作，授权有效期与上述额度有效期一致。  （六）信息披露  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》                     《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的进展情况。  （七）关联关系  公司拟购买存款或理财产品的发行方与公司不存在关联关系。  四、对公司日常经营的影响  公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，是在保证募投项目建设和公司主营业务的正常经营，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募投项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。对部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于实现现金资产的保值增值，提高资金使用效率，保障公司股东的利益。  五、风险控制措施  （一）投资风险  公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。  （二）安全性及风险控制措施和使用的监管要求》        《深圳证券交易所创业板股票上市规则》                         《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理相关现金管理业务；的商业银行及其他正规金融机构进行现金管理业务合作；影响资金安全的不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；督，对可能存在的风险进行评价；时可以聘请专业机构进行审计；定的募集资金专户进行管理，并通知保荐机构。  六、相关批准程序及审核意见  公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5.5亿元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过12个月。在上述额度内，资金可滚动使用。期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》事项进行了认真审核，并发表明确的同意意见。上述决议事项尚需提交公司股东大会审议。  （一）独立董事意见  独立董事认为：公司合理利用部分闲置资金（含超募资金）进行现金管理，有助于提高公司募集资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有影响募集资金投资项目推进和公司正常运营，符合公司及股东的利益；相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》   《深圳证券交易所创业板股票上市规则》                    《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司股东利益的情形。我们作为公司独立董事同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。  （二）监事会意见  监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，可以提高暂时闲置募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司以及全体股东特别是中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。监事会同意公司使用不超过人民币5.5亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，期限为自股东大会审议通过之日起12个月。  七、保荐机构核查意见  经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项，符合公司及全体股东的利益。安信证券对公司使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项无异议。  本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项的议案还需朗威股份2023年第三次临时股东大会审议通过。  （以下无正文）（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见》之签章页）  保荐代表人：           袁 弢          顿忠清                        安信证券股份有限公司                              年   月   日查看原文公告