券商加速进军公募赛道剑指业务转型

证监会网站最新披露，安信证券资产管理有限公司（简称“安信资管”）日前正式递交设立公募基金人资格核准申请，目前处于接受材料状态。实际上，今年以来，券商机构加速进入公募基金赛道，除申请公募基金牌照、设立资管子公司外，还包括积极增持公募基金公司股权等。业内人士表示，布局公募赛道或成为券商资管及财富管理业务转型破局的关键。

多份公募业务申请材料获接收

据证监会网站披露，7月18日，安信资管关于《公募基金管理人资格核准》申请材料已被接收。这也意味着，继招商证券资管、广发证券资管、兴业证券资管、光大证券资管等之后，又一家券商资管即将进军公募业务。

公开资料显示，安信资管成立于2020年1月，是安信证券全资子公司。根据该公司在证监会网站披露的2022年报，公司当期实现资管业务净收入3.75亿元。截至报告期末，公司受托管理产品186只，管理规模合计1360.19亿元，同比提升38.5%。其中，主动管理规模1075.13亿元，同比提升65.71%。

此前一日，万联证券关于《设立公募基金管理公司审批》的申请材料也获证监会接收。公开资料显示，万联证券于2001年8月23日经证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元。股权结构方面，目前广州金融控股集团有限公司持有万联证券49.10%股权，为其第一大股东；广州市广永国有资产经营有限公司、广州开发区投资集团有限公司以及广州国际信托投资公司为另外三家股东，分别持有万联证券26.89%、20.30%、3.71%股权。

值得注意的是，此前的7月15日，万联证券还对外发布公开招聘总裁的公告。今年3月24日，万联证券曾发布高管变动公告称，总裁王耀南、首席信息官罗钦城、总裁助理韦罡因任职期届满离职，目前总裁一职由副总裁兼机构业务部总经理张毅峰代任。

而根据万联证券在证监会网站披露的2022年报，截至2022年底，公司（含子公司）共有员工1645人。2022年，万联证券实现营业收入12.14亿元，同比下降43%；利润总额2.28亿元，同比下降74%；净利润2.03亿元，同比下降70%。

除万联证券外，2022年以来，还有开源证券、财信证券等递交公募基金公司设立申请。其中，开源证券已获证监会一次书面反馈。而华西证券发起设立的华西基金也已于今年3月正式展业。

券商纷纷申请公募基金牌照

2022年，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制，“一参一控一牌”新规正式落地。

此后，券商机构加速进入公募基金赛道，涉及方式包括设立资管子公司、申请公募基金牌照、增持公募基金公司股权、对相应公司增资等。

据《经济参考报》记者不完全统计，今年以来，已有招商证券资管、广发证券资管、兴业证券资管、光大证券资管等相继递交公募基金管理人资管申请，目前上述申请处于材料补正状态。

同时，证监会在今年以来也相继对国联证券以及中金公司、国信证券申请设立证券资产管理专业子公司提出反馈意见。而在对中金公司提出的三大反馈意见中，就有一个问题涉及到后续资管子公司拟申请公募基金管理业务资格的相关安排。

而在此前的2022年，已有包括国金证券、中信建投证券、中信证券、长城证券等多家券商旗下资管子公司获批。据悉，上述券商资管机构下一步的主要目标也是申请公募基金牌照。

与此同时，今年以来，还有多家券商出资参控股公募基金公司。如5月26日，中邮基金发布公告称，公司重要股东中国邮政集团拟将持有的公司28.61%股权通过特定事项协议转让的方式全部转让给中邮证券。而国联证券收购中融基金75.5%股权事项也于5月正式落地，变更完成后，中融基金成为国联证券的控股子公司。今年2月，中泰证券也公告称，万家基金已根据证监会批复要求完成了工商变更登记等必要手续。中泰证券目前持有万家基金股权的比例为60%。

或助力券商业务转型

业内人士表示，公募市场的迅速发展，对券商的业绩和财富管理业务具有积极的推动作用，而布局公募赛道，未来有望成为券商资管及财富管理业务转型破局的关键因素。

广发证券表示，近年来，伴随中国经济和居民财富的持续增长，在资管新规、养老金体系逐步完善等资本市场深化改革措施的共振下，以公募基金为代表的标准化、净值型资产管理行业成为金融子领域里面最具活力和增长潜力的板块之一。

中金公司研究团队认为，公募基金业务已经成为券商资管业务转型路上的重要一环，“含基量”及公募基金牌照都在一定程度上决定了券商的业绩成色。

华宝证券分析师卫以诺则称，目前证券行业在资管子公司方面具有“设立热情高、增资动作多、申牌较积极”等三大特征。基于资管新规后券商资管规模压降、去通道类业务带来的规模压力，需要通过主动管理型产品去应对，所以多数上市券商都希望通过资管子公司渠道申请公募牌照，入局公募基金市场进行业务增量拓展。