北交所、全国股转公司发布券商第二季度执业质量评价结果

本报记者 周尚伃

7月20日晚间，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》公布了券商2023年第二季度的执业质量评价结果。

据悉，本次参评的券商共有101家。总体来看，执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成，专业质量得分主要涉及了券商的投行、经纪、研究三大业务维度。

101家券商中，共有99家券商的得分在100分以上，申万宏源、开源证券、中泰证券位列前三，得分分别为147.03分、146.38分、139.35分；东吴证券、中信建投紧随其后，得分也均超130分。仅华林证券及首创证券得分在100分以下，分别为99.55分、98.62分。

从专业质量得分情况来看，申万宏源、开源证券的得分均超50分，遥遥领先其他券商；中泰证券、东吴证券、中信建投、广发证券、长江证券、金元证券的得分也均超20分。其中，北交所保荐业务及发行并购业务的最高分均来自开源证券，全国股转系统推荐挂牌业务的最高分来自申万宏源。开源证券研究业务得分高达10分，位列第一。

从合规质量扣分情况来看，仅13家券商出现了扣分现象。其中，首创证券因全国股转系统业务中的持续督导业务被扣了8分。财达证券、华林证券、中信建投、开源证券、申万宏源也均被扣了4分及以上。