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天威保变(保定天威保变电气股份有限公司 关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的

来源:峰值财经 发布时间:2023-04-25 浏览量:

证券代码:600550 证券简称:保变电气 公告编号:临2020-009

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

保定天威保变电气股份有限公司(以下简称“公司”)严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求,不断完善公司治理结构,健全内部控制制度,规范公司运作,促进公司持续、稳定、健康发展。

鉴于公司拟向中国证监会提交非公开发行股票事项申请,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相关整改情况公告如下:

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况

经自查,公司最近五年共计收到中国证监会河北监管局出具的监管提示函1份,上海证券交易所出具的监管工作函1份和问询函3份,具体如下:

(一)最近五年中国证监会河北监管局出具的监管提示函

2018年12月19日,公司收到《河北证监局关于保定天威保变电股份有限公司的监管提示函》,对公司无偿代管事项进行了监管提示,要求公司尽快规范与关联方之间的代管事项。

公司根据要求对相关事项进行了认真汇报,并上报了整改方案,公司及相关单位对所涉问题进行了认真整改,进一步保证上市公司独立性,确保公司规范运作。

(二)最近五年上海证券交易所出具的监管工作函及问询函

1、上海证券交易所督促公司进行业绩预告和风险提示的监管工作函(上证公函[2015]0013号)

2015年1月6日,公司收到上海证券交易所《关于督促保定天威保变电气股份有限公司进行业绩预告和风险提示的监管工作函》(上证公函[2015]0013号)。上海证券交易所公司注意到公司2012年、2013年连续两年亏损,公司股票存在暂停上市的风险,并要求公司董事会认真对2014年年度盈亏和2014年末的净资产情况进行核实并及时进行预告,如预计公司2014年年度实现盈利且2014年末净资产为正,应在披露预告的同时提供由年审注册会计师出具的有关公司盈利和净资产预审计情况的专项说明。

公司于2015年1月31日披露了《保定天威保变电气股份有限公司2014年年度业绩预盈公告》,并在披露公告的同时提供了由年审注册会计师出具的《关于保定天威保变电气股份有限公司2014年年度业绩预告的专项说明》。

2、上海证券交易所关于挂牌转让子公司股权事项的问询函(上证公函[2017]0410号)

2017年4月13日,公司收到上海证券交易所《关于对保定天威保变电气股份有限公司挂牌转让子公司股权事项的问询函》(上证公函[2017]0410号)。上海证券交易所对公司披露的《关于挂牌转让西藏天威华冠科技股份有限公司88.97%股权的进展公告》相关事项进行了问询。

公司于2017年4月18日披露了公司《关于回复上海证券交易所问询函的公告》,针对相关事项进行了回复说明。

3、上海证券交易所对公司2016年年报的事后审核问询函(上证公函[2017]0620号)

2017年5月22日,公司收到上海证券交易所《关于对保定天威保变电气股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函[2017]0620号)。上海证券交易所在对公司2016年年报的事后审核中对经营情况、财务情况、财务风险、项目进展等问题进行了问询。

公司于2017年6月7日向上海证券交易所提交了公司《关于上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的回复》,针对上述问题进行了逐项回复。

4、上海证券交易所对公司2018年年报的事后审核问询函(上证公函[2019]0543号)

2019年4月26日,公司收到上海证券交易所《关于对保定天威保变电气股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》(上证公函[2019]0543号)。上海证券交易所在对公司2018年年报的事后审核中对经营情况、财务情况、子公司与关联方等问题进行了问询。

公司于2019年6月6日向上海证券交易所提交了公司《关于上海证券交易所对公司2018年年度报告事后审核问询函的回复》,针对上述问题进行了逐项回复。

除上述事项外,最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。特此公告。

保定天威保变电气股份有限公司董事会

2020年2月7日

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