600030股票(祸起嘉禾生物IPO保荐项目，“券商一哥”中信证券再次被监管警示)

又有券商因保荐项目违规遭监管警示，这次是“券商一哥”中信证券（600030.SH）。

红星资本局注意到，4月12日，深交所官网披露，中信证券是陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“嘉禾生物”）IPO项目的保荐机构。经查明，中信证券对嘉禾生物境外存货、境外销售、内部控制等异常情形，未保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准确。

↑截图自深交所官网

深交所对于保荐项目中的违规行为，对中信证券采取书面警示。对该项目的两名保荐代表人韩昆仑、段晔，给予通报批评的处分。

回顾整个保荐过程，嘉禾生物于2021年6月递交创业板上市申请并获受理，次月获交易所问询，在2022年7月撤回申报。深交所指出，中信证券作为嘉禾生物IPO项目保荐人，共存在四项违规行为。比如，嘉禾生物境外存货存在账实不符、期后销售比例低于同行业等情形，但中信证券对发行人存货核查不到位。

据嘉禾生物招股说明书（申报稿）显示，报告期内，嘉禾生物发往美国子公司Jiaherb在途存货大幅增加，从780.91万元增长至1.22亿元。

而深交所发现，1.22亿元在途存货中，绝大部分截至2022年5月底仍未实现销售，与同行业公司销售惯例不一致。经抽查，嘉禾生物于2022年1月入库的主要产品中有27箱“红景天提取物”未盘到实物。

值得注意的是，这是今年4月以来，中信证券及相关保荐代表人第二次因保荐业务违规，受到监管措施。上一次是在4月6日，西藏证监局对中信证券及徐欣、宋永新出具警示函。

据西藏证监局披露，中信证券作为华钰矿业（601020.SH）首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中，对关联方及关联交易现场检查不到位、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分。

此前，投行一旦被立案调查，该投行的其他IPO、再融资等项目很有可能会被强制按下暂停键。2月1日，全面注册制正式启动，证监会就全面注册制向社会公开征求意见的《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》中提到，取消“连坐机制”。这意味着，“连坐机制”有望成历史。不过，全面注册制对中介机构的“看门人”职责提出了更高的要求。

4月13日，红星资本局致电中信证券，按照接线的工作人员所言，向该公司相关部门发送采访邮件，询问对嘉禾生物IPO保荐项目一事的整改进展，以及今后如何压实中介机构“看门人”职责。截至发稿，未收到回复。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 杨程

（下载红星新闻，报料有奖！）