申万宏源证券有限公司(申万宏源集团股份有限公司)

关于召开2018年度股东大会的通知（更正稿）

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十八次会议决议，定于2019年3月21日召开公司2018年度股东大会。现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：本次股东大会是公司2018年度股东大会。

2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第三十八次会议审议决议召开本次会议。

3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定。

4.会议召开时间：

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2019年3月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2019年3月20日下午15:00至2019年3月21日下午15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议股权登记日：2019年3月14日（星期四）。

7.会议出席对象

（1）于股权登记日2019年3月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

本次股东大会审议事项中，议案7的二级子议案和议案8需要相关股东回避表决，且回避表决的同时不可接受其他股东的委托进行投票。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

二、会议审议事项

1.《关于审议〈公司2018年度董事会工作报告〉的议案》

2.《关于审议〈公司2018年度监事会工作报告〉的议案》

3.《关于审议〈公司2018年度财务决算报告〉的议案》

4.《关于公司2018年度利润分配方案的议案》

5.《关于审议〈公司2018年年度报告〉及年报摘要的议案》

6.《关于审议〈申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授权方案（2019年）〉的议案》

7.《关于预计2019年度日常关联交易的议案》

审议本关联交易事项议案时，与该等关联交易有利害关系的股东将分别回避该议案中关联事项的表决。中央汇金投资有限责任公司、中国建银投资有限责任公司对与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项回避表决（议案7.01），上海久事（集团）有限公司对与上海久事（集团）有限公司发生的日常关联交易事项回避表决（议案7.02），四川发展（控股）有限责任公司、中国光大集团股份公司、上海汽车资产经营有限公司对与其他关联方发生的日常关联交易事项回避表决（议案7.03）。

8.《关于与中国建银投资有限责任公司签订证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》

审议本关联交易事项议案时，中央汇金投资有限责任公司、中国建银投资有限责任公司回避表决。

9.《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案》

10.《关于选举非独立董事的议案》

本次将提请选举三位非独立董事，以累积投票制选举，即股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

11.听取独立董事述职报告

（以上议案内容详见2019年2月28日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第二十五次会议决议公告及相关公告。）

三、提案编码

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四、会议登记事项

1.登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼董事会办公室

联系电话：0991-2301870 010-88085057

传 真：0991-2301779 010-88085059

联 系 人：彭晓嘉 李丹

邮 编：830011

五、参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1.投票代码：360166。

2.投票简称：申宏投票。

3.填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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股东拥有的选举票数举例如下：

本次选举非独立董事，应选人数为3位

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4.股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年3月20日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年3月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

六、其他事项

1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

七、备查文件

1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第三十八次会议决议；

2. 深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二○一九年二月二十六日

附件：代理投票授权委托书样本

授 权 委 托 书

本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2018年度股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

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委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持有公司股份性质和数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托书日期： 年 月 日 有效期限：

注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。

2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。

3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2019-25

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

关于召开2018年度股东大会通知的更正公告

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2018年度股东大会的通知》（公告编号：临 2019-23）。

现公司按照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式》的要求，对原《关于召开2018年度股东大会的通知》附件“授权委托书”中有关累积投票提案格式等内容进行更正，具体如下：

更正前：附件“授权委托书”提案部分

更正后：附件“授权委托书”提案部分

除上述事项外，公司原股东大会通知事项均保持不变。更正后的《关于召开2018年度股东大会的通知》全文请见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二○一九年三月六日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2019-26

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

关于申万宏源证券有限公司

2019年2月财务数据简报的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露本公司所属证券子公司申万宏源证券有限公司2019年2月主要财务数据。

提请关注事项：

1.数据统计范围：所披露财务数据为申万宏源证券有限公司及其下属2家证券子公司（境内），即申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司的主要财务数据。

2.相关财务数据未经审计，且为非合并数据，请投资者注意投资风险。

申万宏源证券有限公司及其2家证券子公司

2019年2月主要财务数据

单位：人民币万元

二〇一九年三月六日