重拳出击！如此打新，罚！

针对投资者在参与网下打新过程中的违规行为，日前中国证券业协会（下称“中证协”）一天内发布三份名单，对包括紫金信托有限责任公司在内的20名机构及个人投资者账户进行处罚，其被限制在一定时间内参与市场打新，时长从1个月到1年不等。

截至4月28日，2023年以来中证协已累计发布各类限制名单9份，对在参与新股及REITs产品发行过程中存在违规行为的超过140名对象进行监管。

一信托公司打新被限1个月

中证协官网显示，4月27日，中证协一次性发布了包括首次公开发行股票网下投资者限制名单（2023年第1号）、北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市配售对象限制名单（2023年第1号）以及首次公开发行股票配售对象黑名单（2023年第5号）在内的三份名单，共有20名对象因存在违规行为被限制在一定时间内参与打新环节。

具体来看，紫金信托有限责任公司因在中证协的专项检查中被发现违反相关规则，被中证协列入首次公开发行股票网下投资者限制名单，时间为2023年4月28日至2023年5月27日，合计1个月。中证协明确，网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与沪深交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

紫金信托官网显示，该公司前身为南京市信托投资公司，成立于1992年，是受中国银行保险监督管理委员会监管的信托公司。公司控股股东为南京紫金投资集团有限责任公司，公司注册资本32.71亿元。

“尤咏杰自有资金投资账户”因在北交所公开发行并上市的“欧普泰”等项目网下询价和配售过程中存在违规行为，被中证协列入限制名单，时间为2023年4月28日至2023年10月27日，合计半年。中证协同样明确，在被列入限制名单期间，该配售对象不得参与沪深交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

此次被中证协列入首次公开发行股票配售对象黑名单的对象一共有18名，均为个人投资者自有资金投资账户，其被列入榜单时间多为半年，最晚将被限制至2024年4月27日，时间长达一年。

年内超140名配售对象被罚

中国证券报记者梳理发现，在发布上述3份名单之前，2023年以来中证协还发布了1份公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单、4份首次公开发行股票配售对象黑名单以及1份网下投资者异常名单。这9份名单共涉及超过140名各类对象，包括私募基金、个人投资者账户、公司自营账户等，其均因在参与新股或REITs产品发行过程中存在违规行为被中证协处罚。

从可查阅的公开信息看，弃购获配份额是部分对象被中证协处罚的重要原因。例如不久前，凌顶望岳三十一号私募证券投资基金和凌顶望岳三十号私募证券投资基金双双被中证协列入公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单，时间均为半年。

从中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金相关公告看，作为参与认购的网下投资者，前述2只私募基金拟合计认购392万份，应缴款金额合计3834.744万元，尽管提供了有效报价但并未完成认购，违反了《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》相关规定。