爱尔眼科- 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上

证券代码：300015      股票简称：爱尔眼科           公告编号：2023-038              爱尔眼科医院集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期         解除限售条件成就但股票暂不上市的公告  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：除限售的限制性股票数量为5,012,800股，占公司目前总股本的0.0698%；除限售的条件达成之日起6个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至2023年11月5日。后续，公司将向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次解除限售股票的手续。届时公司将另行公告，敬请投资者注意。  爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月6日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上市的议案》。现将有关事项说明如下：一、股权激励计划实施情况概要开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》。励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何对本次拟激励对象名单的异议。2021 年 5 月 8 日，公司监事会与董事会分别披露了《公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》                             《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 6 月 2 日作为首次授予日，向除李爱明先生、刘多元先生、杨智宽先生外的 4,906 名激励对象首次授予 4,754.61 万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。   经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2021 年 6 月 15 日完成了上述限制性股票的授予登记工作。性股票价格由 27 元/股调整为 20.71 元/股，授予数量由 4,754.61 万 股调 整为二十次会议，审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》                                 《关于对 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予相关事项进行调整的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意意见。授予李爱明先生、刘多元先生、杨智宽先生 3 名激励对象 58.8516 万股限制性股票，授予价格为 20.71 元/股。   经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2021 年 9 月 22 日完成了上述限制性股票的授予登记工作。二十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具独立意见，监事会对本次预留授予部分激励对象名单等相关事项进行了核实。授予 1,146 名激励对象 1,555.8943 万股限制性股票，授予价格为 20.71 元/股。   经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2022 年 5 月 6 日完成了上述限制性股票的授予登记工作。第二十五次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。 根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予原激励对象王能、刘剑、王慧、王秀梅、王捷等 84 人已不具备激励对象资格。本次回购注销限制性股票数量为 441,223 股，回购价格为 20.71 元/股。本次回购注销完成后，首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 4,822 名，已授予未解锁的限制性股票数量调整为 61,206,033 股。公司总股本将减少 441,223 股。本次回购注销事宜，将提交公司 2021 年度股东大会审议。本次回购注销不影响公司 2021 年限制性股票激励计划实施。购注销部分已授予限制性股票的议案》。本次回购注销 84 名原激励对象的限制性股票数量为 441,223 股，回购价格为 20.71 元/股。本次回购注销完成后，首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 4,822 名，已授予未解锁的限制性股票数量调整为 61,206,033 股。   经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于 2022 年 6 月 30 日完成。《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上市的议案》。本次限制性股票解除限售的条件达成之日为 2022 年条件，可解除限售的限制性股票数量为 12,239,492 股，占公司当时总股本的 0.2258%；根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》所有激励对象承诺，自每个解除限售的条件达成之日起 6 个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2022 年限制性股票激励计划的授予价格由 20.71 元/股调整为 15.85 元/股。《关于 2021 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上市的议案》。本次限制性股票解除限售的条件达成之日为 2022 年件，可解除限售的限制性股票数量为 152,913 股，占公司当时总股本的 0.0022%；根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》所有激励对象承诺，自每个解除限售的条件达成之日起 6 个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2023 年 3月 22 日。个解除限售期解除限售股份上市流通。本次符合解锁条件的激励对象共计 4822 人，解锁的限制性股票共计 15,898,582 股，占公司当时总股本的 0.2215%。议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象王振平、孙雯、周苗、陈军、秦品锦等 129 人因离职等个人原因已不具备激励对象资格。本次回购注销限制性股票数量为 1,070,973 股，其中回购注销首次授予限制性股票 910,527 股，回购价格为 15.85 元/股；回购注销预留授予限制性股票 160,446 股，回购价格为 15.85 元/股。本次回购注销完成后，首次授予限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 4722 名，预留授予限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 1,117 名，已授予未解锁的限制性股票数量调整为 83,525,271 股，公司总股本将减少 1,070,973 股。本次回购注销事宜已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。本次回购注销不影响公司 2021 年限制性股票激励计划实施。  后续，公司将向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次回购注销的手续。解除限售期解除限售股份上市流通。本次符合解锁条件的激励对象共计 3 人，解锁的限制性股票共计 152,913 股，占公司当时总股本的 0.0021%。股票暂不上市的议案》。本次限制性股票解除限售的条件达成之日为 2023 年 5 月 6日；本次符合解除限售条件的激励对象共计 1,117 名，均满足 100%解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为 5,012,800 股，占公司当时总股本的 0.0698%；根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》所有激励对象承诺，自每个解除限售的条件达成之日起 6 个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2023 年 11月 5 日。后续，公司将向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次解除限售股票的手续。二、激励对象符合归属条件的说明  根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司向激励对象预留授予的限制性股票第一个解除限售期为：自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总数的25%。  本次预留授予的限制性股票激励计划的授予日为2022年3月25日，预留授予股份的上市日期为2022年5月6日，本次预留授予的限制性股票第一个限售期将于2023年5月6日届满。    首期授予限制性股票约定的解锁条件              是否达到解锁条件的说明公司未发生如下任一情形：具否定意见或者无法表示意见的审计报告；师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；     公司未发生该等情形,达到解锁条件。司章程、公开承诺进行利润分配的情形；激励对象未发生以下任一情形：为不适当人选；会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 条件。管理人员情形的；公司层面业绩考核要求：第一个解除限售期：以 2020 年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于 40%。              2022 年净利润较 2020 年增长上述“净利润”指标是以剔除本次及其它激励计划实 59.60%，达到解锁条件。施所产生的股份支付费用影响后的经审计合并利润表中的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。个人层面绩效考核要求：在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进 行 考 核 。 目 前 对 个 人层 面 绩效 考 核结果共有S/A/B/C/D 五档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 S/A/B 档，则上一年度激励对象个人绩效为                                  激励对象在考核期内均“考核达“考核达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结                                  标”，达到解锁条件。果为 C/D 档，则上一年度激励对象个人绩效为“考核不达标”。若激励对象考核“达标”，则激励对象获授的限制性股票可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象考核“不达标”，则公司按照本计划  的规定取消该激励对象获授限制性股票当期可解除  限售额度，未能解除限售的限制性股票由公司按授  予价格回购注销。    综上所述，董事会认为公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中规定的 预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据公司2020年年度股 东大会的授权，同意按照《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理 预留授予的限制性股票第一期解锁事宜。 三、本次限制性股票解锁的具体情况  解除限售安排                        解除限售时间               解除限售比例               自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起    第一个               至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易                25%   解除限售期               日当日止               自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起    第二个               至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易                25%   解除限售期               日当日止               自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起    第三个               至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易                25%   解除限售期               日当日止               自预留授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起    第四个               至预留授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易                25%   解除限售期               日当日止  件，可解除限售的限制性股票数量为5,012,800股，占公司目前总股本的                                       本次可解除限售数量占已             获授的限制性股票经权益 本次可解除限售的限制性    职务                                 获授的限制性股票总量的              分派调整后数量(股)    股票数量(股)                                           比例中层管理人员及核心骨干   （1,117 人） 合计（1,117 人）       20,053,190            5,012,800    25%  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案及其摘要公告之日公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。实际控制人及其配偶、父母、子女。  本次限制性股票解除限售的条件达成之日为2023年5月6日；本次符合解除限售条件的激励对象共计1,117名，均满足100%解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为5,012,800股，占公司目前总股本的0.0698%；根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》所有激励对象承诺，自每个解除限售的条件达成之日起6个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至2023年11月5日。后续，公司将向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次解除限售股票的手续。届时公司将另行公告，敬请投资者注意。四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见  公司第六届董事会薪酬与考核委员会对公司2021年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一期解锁条件是否达成情况及激励对象是否符合解锁条件进行了核查，认为：本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，在考核年度内个人工作绩效考核结果均考核达标，且公司业绩指标等其他解锁条件已达成，可解锁的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司办理2021年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一期解锁事宜。五、独立董事的独立意见  独立董事认为：及《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。案）》规定的解除限售条件（包括公司业绩考核要求与激励对象个人绩效考核要求等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。股票的解除限售安排（包括解除限售期限、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。期限制性股票解除限售条件达成之日起6个月内不出售该部分股票。因此公司申请本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至2023年11月5日。本事项未违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。（草案）》的关联董事，回避了对该议案的表决，其余 4 名董事参与了表决，符合有关法律法规的规定。  综上所述，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，1,117名激励对象的5,012,800股限制性股票满足股权激励计划规定的解除限售条件，同时根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》所有激励对象延长禁售期的承诺，我们一致同意公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上市，继续禁售至2023年11月5日的相关事宜。六、监事会的核查意见  经审核，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售条件达成之日为2023年5月6日；本次符合解除限售条件的激励对象共计1,117名，均满足100%解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为5,012,800股，占公司目前总股本的0.0698%。监事会对本次激励对象名单进行了核查，本次1,117名激励对象解除限售资格合法有效。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》，所有激励对象承诺，自每个解除限售的条件达成之日起6个月内，其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票不得转让。故本次解除限售的限制性股票暂不上市，继续禁售至2023年11月5日。董事会关于本次限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上市的申请程序符合相关规定，我们一致同意此议案。七、法律意见  湖南启元律师事务所认为： 公司本次预留授予的限制性股票解除限售相 关事宜已经取得必要的批准和授权，本次预留授予的限制性股票解除限售条件已经成就，本次预留授予的限制性股票解除限售的具体安排符合《公司法》                           《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。八、备查文件  特此公告。                     爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会查看原文公告