汇成股份- 投资者关系管理制度

        合肥新汇成微电子股份有限公司                 第一章 总 则  第一条   为加强合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《合肥新汇成微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。  第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。  第三条   公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。  第四条   投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。  第五条   公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。  第六条 公司董事会指定董事会秘书负责投资者关系管理工作。监事会应当对投资者关系管理工作制度实施情况进行监督。公司应当组织公司董监高和相关人员进行投资者关系管理工作相关知识的培训或学习。  第七条   投资者关系管理的目的：  （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；  （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；  （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；  （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；  （五）增强公司信息披露透明度，改善公司治理。  第八条   投资者关系管理工作的基本原则是：  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。  第九条   公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：  （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；  （二）投资者关系活动中谈论的内容；  （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；  （四）其他内容。         第二章 投资者关系管理的服务对象、内容与方式  第十条    投资者关系管理的服务对象包括但不限于以下机构和人员：  （一）投资者(包括公司在册投资者和潜在投资者)；  （二）证券监管部门、证券交易所及相关政府机构；  （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；  （四）证券分析师、行业分析师等；  （五）其他相关机构及个人。  第十一条    公司与投资者沟通的内容主要包括：  （一）公司的发展战略；  （二）法定信息披露内容；  （三）公司的经营管理信息；  （四）公司的环境、社会和治理信息；  （五）公司的文化建设；  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；  （七）投资者诉求处理信息；  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；  （九）公司的其他相关信息。  第十二条    公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。  公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。  第十三条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。  第十四条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。  公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。  公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。  第十五条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。  公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。  第十六条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。  第十七条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  第十八条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。  公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。  第十九条 依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；  （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动, 公司核查后发现存在未披露重大事件的；  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；  （五）其他按照中国证监会和上交所规定应当召开投资者说明会的情形。  第二十条   公司召开投资者说明会，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。  第二十一条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理），不能出席的应当公开说明原因。  第二十二条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。  第二十三条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。  第二十四条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。  第二十五条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。            第三章 投资者关系管理的组织与实施  第二十六条   投资者关系管理工作在公司董事会领导下开展，接受证券监督管理部门、上海证券交易所的管理和指导。  第二十七条   公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人，董事会办公室为公司投资者关系管理工作的日常办事机构，负责投资者关系的具体事务工作。公司监事会负责对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。  第二十八条   公司投资者关系管理工作职责主要包括：  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；  （五）保障投资者依法行使股东权利；  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；  （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。  第二十九条   各部门负责人为本部门信息采集工作的第一责任人，对所提供的信息的真实性、及时性、准确性和完整性负责。  第三十条    各部门重大信息报告责任人负责本部门业务范围内投资者关系管理资料的收集和配合开展投资者关系管理活动。  第三十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。     第三十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；  （三）良好的沟通和协调能力；  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。  公司可以根据需要聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。     第三十三条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。     第三十四条 公司应充分关注上证e互动平台相关信息，对投资者提问给予及时回复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。  对于投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。  公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等问答记录，并通过上证 e 互动平台的“科创公司发布”栏目予以发布。  第三十五条 对于上门来访的投资者，公司董事会秘书办公室派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。             第四章   投资者关系活动管理档案  第三十六条   公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。                   第五章 附则  第三十七条   本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。  第三十八条   本制度本次修改自股东大会审议通过之日起生效并施行；后续由董事会负责制定和修改，自董事会审议通过之日起生效并施行。  第三十九条   本制度由公司董事会负责解释。                         合肥新汇成微电子股份有限公司                             二○二三年五月查看原文公告