科达制造- 科达制造股份有限公司关于对外投资暨认购投资基金份额的公告

证券代码：600499    证券简称：科达制造      公告编号：2023-038              科达制造股份有限公司     关于对外投资暨认购投资基金份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。  重要内容提示:  ? 投资标的名称：华德诚志重科股权投资（北京）合伙企业（有限合伙）                                  （以下简称“华德重科技基金”）  ? 投资金额：华德重科技基金募集规模为不低于 101,011 万元（最终金额或将根据实际募集情况调整，以实际到位资金为准），本次科达制造股份有限公司         “科达制造”）拟作为有限合伙人出资 5,000 万元认购其二期（以下简称“公司”、募集份额，并以认缴出资额为限对投资基金承担有限责任。  ? 风险提示：基金当前尚未完成全部份额的认缴，基金具有投资周期长、流动性低等特点，本次投资过程可能受到宏观经济、行业政策变动、投资标的经营情况等多种因素影响，存在投资后无法实现预期收益的风险，公司不参与基金的合伙事项管理，无投资决策委员会席位，对基金后续投资不具有控制权或可施加重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。  一、本次投资概述  （一）对外投资的基本情况  为寻找新能源、新材料产业协同性高的项目资源及拓宽公司投资渠道，公司投资决策委员会于 2023 年 5 月 8 日审议通过，同意公司于近日签署《华德诚志重科股权投资（北京）合伙企业（有限合伙）合伙协议》，拟出资 5,000 万元认购由华德诚志重科投资管理（北京）有限公司（以下简称“华德诚志重科”）作为普通合伙人发起设立的合伙企业华德重科技基金的二期份额。华德重科技基金总募集规模为不低于 101,011 万元（最终金额或将根据实际募集情况调整，以实际到位资金为准），截至二期募集完毕，华德重科技基金认缴出资额为 69,400 万元，其中科达制造认缴出资金额为 5,000 万元，出资比例为 7.20%。  华德重科技基金已于 2021 年 5 月 18 日取得北京市海淀区市场监督管理局颁发的营业执照，并于 2021 年 7 月 19 日完成中国证券投资基金业协会私募投资基金备案（备案编码：SLW294）。基金管理人围绕软硬科技、装备、智库等重大、核心、关键技术，将重点投资高科技、高壁垒、空间大、增速快的行业与公司，聚焦新一代信息技术与智能制造两大核心支柱产业。  （二）对外投资的决策与审批程序  根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资在公司投资决策委员会的审批权限内，无需提交董事会、股东大会审议。本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。  二、主要合作方的基本情况  （一）基金管理人基本信息公司名称        北京华德股权投资基金管理有限公司统一社会信用代码    91110111MA00GHCH6K成立时间        2017 年 7 月 24 日注册地址        北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 B 座 127法定代表人       姜培兴注册资本        10,000 万元人民币            非证券业务的投资管理、咨询（中介除外）；股权投资管理。 （                                        “1、            未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展            证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得            对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投经营范围            资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项            目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依            批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类            项目的经营活动。）            华德资本管理集团有限公司持股 70%，北京华德众成企业管理合主要股东            伙企业（有限合伙）持股 30%资信状况        良好，未被列为失信被执行人  注：华德重科技基金管理人为北京华德股权投资基金管理有限公司（以下简称“北京华德”，其已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为 P1067152。  ）                                               单位：万元人民币  主要财务数据                   （未经审计）                     （经审计）资产总额                            2,255.42                 2,778.66负债总额                            2,148.41                 1,970.36净资产                              107.01                   808.31资产负债率                            95.26%                   70.91%                  （未经审计）                      （经审计）营业收入                               18.87                 2517.22净利润                               -701.3                  205.89仲裁事项）  北京华德不存在影响偿债能力的重大或有事项。自成立以来，北京华德未发生任何经营风险和监管处罚，近一年经营及资信情况良好，不存在被列为失信被执行人的情况。  北京华德未直接或间接持有科达制造股份，未计划增持科达制造股份。除管理的华德华智股权投资基金（潍坊）合伙企业（有限合伙）持有科达制造控股子公司广东科达液压技术有限公司 3.00%股权，以及投资的华德诚志重科为科达制造本次投资的基金普通合伙人外，北京华德与科达制造不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系，与科达制造不存在其他利益安排，与第三方不存在其他影响科达制造利益的安排。  （二）普通合伙人、执行事务合伙人基本信息公司名称       华德诚志重科投资管理（北京）有限公司统一社会信用代码   91110106MA01UP114A成立时间       2020 年 9 月 7 日注册地址       北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-202 室法定代表人      姜培兴注册资本       1,020 万元人民币           投资管理、投资咨询、股权投资。（“1、未经有关部门批准，不得经营范围           以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品                                  交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他                                  企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺                                  最低收益” ；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依                                  法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活                                  动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活                                  动。）                                  北京华德股权投资基金管理有限公司持股 43%、诚志重科技有限                                  公司持股 28%、                                          北京诚志重科久安科技中心（有限合伙）持股 14%、          主要股东                                  深圳市晓富智达企业管理有限公司持股 9%、无锡产业聚丰投资                                  管理有限公司持股 6%          资信状况                    良好，未被列为失信被执行人              华德诚志重科是专为华德重科技基金设立的 GP 主体公司，主要作为基金两         家联合发起方针对华德重科技基金的合作平台。华德诚志重科除作为华德重科技         基金的执行事务合伙人外，主要功能为共同发起方超额收益分配的平台，无日常         经营。              自成立以来，华德诚志重科未发生任何经营风险和监管处罚，近一年经营及         资信情况良好，不存在被列为失信被执行人的情况。              华德诚志重科未直接或间接持有科达制造股份，未计划增持科达制造股份，         与科达制造不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系，与科         达制造不存在其他利益安排，与第三方不存在其他影响科达制造利益的安排。              （三）其他有限合伙人        诚志重科技有限          北京市科技创新基            无锡产业发展集           烟台业达经济发展集             中信建投投资          山证创新投资有公司名称             公司           金（有限合伙）              团有限公司             团有限公司                  有限公司             限公司统一社会    91110108MA005    91110108MA01F43     91320200136002                          91110111MA01    91310115MA1K4信用代码        YDF29              W1Y                 6543                                  93JP0G           99J6B成立时间    2016 年 6 月 3 日   2018 年 10 月 17 日                       2012 年 3 月 23 日                                                    日                                     27 日              日                                                                                     北京市房山区                                                               中国(山东)自由贸易试        北京市海淀区清          北京市海淀区彩和                                                    长沟镇金元大          上海市静安区威                                             无锡市县前西街           验区烟台片区烟台开注册地址    华园清华同方大          坊路 6 号 12 层 1202                                            街 1 号北京基        海路 696 号 9 幢        厦七层 703 室        室                                                           金小镇大厦 C         302J 室                                                               智谷综合中心 10 楼                                                                                     座 109法定代表                         北京科技创新投资人执行事       张喜民                                 姚志勇                  李建学                徐炯炜              刘润照                          管理有限公司务合伙人注册资本（万元人           100,000           2,000,000        549,678.56               300,000         610,000          170,000 民币）                                    利用自有资产对                    以自有资金投资；企业                         投资管理；作为母   外投资;房屋租赁                   管理服务、咨询；会议            投资管理；股权        技术服务；销售主要经营                     基金对符合条件子   服务;自营和代理                   及展览服务;经济信息            投资管理；投资         投资管理与资产        自行开发后的产 范围                      基金进行投资和管   各类商品和技术                    咨询；园区产业开发等            咨询；项目投          管理。        品等。                         理。         的进出口业务、                    服务；园区基础设施建            资。                                    国内贸易。                      设；市政设施管理等。控股股东/   天府清源控股有          北京市政府投资引 无锡市人民政府                      烟台经济技术开发区             中信建投证券                                                                                                     山西证券股份有实际控制    限 公 司 持 股        导基金（有限合伙） 国有资产监督管                     国有资产监督管理局             股份有限公司                                                                                                     限公司持股 100%  人     100%，实际控制        持股 60%，实际控 理 委 员 会 持 股                持股 90%                持股 100%人为四川省政府   制人为北京市人民      68.15%国有资产监督管   政府国有资产监督理委员会      管理委员会   三、投资标的基本情况 企业名称            华德诚志重科股权投资（北京）合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码        91110108MA02M3LG1W 成立时间            2021 年 5 月 18 日 注册地址            北京市海淀区佟家坟甲 1 号 105 号 执行事务合伙人         华德诚志重科投资管理（北京）有限公司 基金管理人           北京华德股权投资基金管理有限公司                 不低于 101,011 万元（最终金额或将根据实际募集情况调整，以 募集规模                 实际到位资金为准） 经营范围            项目投资、投资管理、资产管理、股权投资、实业投资。 资信状况            良好，未被列为失信被执行人   华德重科技基金总募集规模为不低于 101,011 万元（最终金额或将根据实际募集情况调整，以实际到位资金为准），截至本公告披露日，华德重科技基金各合伙人认缴出资总金额（包含公司拟认缴金额）为 69,400 万元，其中科达制造认缴出资金额 5,000 万元，出资比例为 7.20%。具体情况如下：                                      截至本公告披露日    合伙人名称               类型         认缴出资额          认缴比例       出资方式                                    （万元）           (%) 华德诚志重科投资管理                     普通合伙人                 700        1.01   货币 （北京）有限公司 诚志重科技有限公司           有限合伙人            20,000.00      28.82   货币 科达制造股份有限公司          有限合伙人             5,000.00       7.20   货币 其他有限合伙人             有限合伙人            43,700.00      62.96   货币            合计                        69,400.00     100.00    -  注：上述各合伙人的资金来源均为自有资金或自筹资金。上表出现的合计数比例与各分项比例之和尾数的差异，为四舍五入原因所致。   四、合伙协议的主要内容   （一）缴付出资企业运营费用、用于履行合伙企业责任及合伙协议或适用法律的其他要求而向各合伙人发出缴付出资通知。每位合伙人应按照缴付出资通知对合伙企业缴付实缴出资（以下简称“实缴出资”）。实缴出资额不高于认缴出资额。合伙企业的全部认缴出资额分若干次实缴到位。各合伙人按其对合伙企业的认缴出资比例，同比例分期出资。事务合伙人按约定时间送达的书面缴付通知以及执行事务合伙人、管理人向科达制造提供令科达制造满意的反映下列内容的证明文件及说明为前提：  （1）管理人已完成在基金业协会的管理人登记手续；  （2）合伙企业完成其在基金业协会的备案；  （3）执行事务合伙人已向科达制造提供管理人股东完成对管理人注册资本不低于人民币壹仟万元的实缴出资书面证明；  （4）除首期实缴出资外，合伙企业的投资满足本协议的各项约定，包括但不限于投资领域、投资阶段、投资限制等；  （5）执行事务合伙人已提前 15 个工作日向科达制造发出书面提款通知；  （6）除首期实缴出资外，执行事务合伙人已提交前次缴付出资资金已使用目交割的文件。如前次缴付资金实际使用情况与前期计划有较大差别，科达制造有权要求普通合伙人对此进行说明，未能提供合理说明的，科达制造有权拒绝缴付出资；  （7）执行事务合伙人已提供了符合本协议约定的合伙企业的下一阶段投资计划，包括但不限于合伙企业下一阶段拟投资项目、拟投项目所处的投决进度、下一阶段出资计划等；  （8）截至科达制造出资日，执行事务合伙人及/或管理人在合伙协议项下的陈述与保证是真实、准确的，不存在误导性，并履行了合伙协议规定的其应于科达制造出资之日或之前履行的承诺事项；  （9）其他各方一致同意的本协议约定的科达制造出资前提。  （二）管理费折算（每季度按 92 日计算）。的 2%，按季度提取。为避免歧义，二期合伙人不承担二次交割日之前的管理费；一期合伙人不因基金后续交割所增加的认缴出资而额外承担或追溯补缴管理费。退出的投资本金的 1.5%，每次支付时按该等尚未退出的投资项目的投资成本以截至相应季度的第一日核算的金额为计算基础预缴，并在支付下一期管理费时根据过去的季度内尚未退出的投资项目的投资成本的变化进行调整。如在前述季度内发生项目的退出，则在该项目退出前，按预缴时的全部尚未退出的投资项目的投资成本为基数计算管理费，在该项目退出后，应按（预缴时的全部尚未退出的投资项目的投资成本-该等季度内已退出项目投资成本）计算管理费；其中多缴的部分，在下个季度缴纳管理费时扣除。的管理费于下一个付费期间进行相应调整。  （三）投资限制  （1）举借债务或负债经营；  （2）从事任何担保、抵押、委托贷款等业务；  （3）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；  （4）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；  （5）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；  （6）进行承担无限连带责任的对外投资；  （7）发行信托或集合理财产品募集资金；  （8）违反禁止多层嵌套相关规定的投资，包括但不限于投资于其他私募基金、资产管理计划等集合投资工具或产品；  （9）从事任何债权投资，包括可转债和过桥贷款；  （10）以任何方式承诺回购社会资本方的投资本金，以任何方式承担社会资本方的投资本金损失，以任何方式向社会资本方承诺最低收益；  （11）对有限合伙制基金等任何股权投资方式额外附加条款变相举债；  （12）如因适用法律或监管要求变化导致该等禁止从事业务的增加、减少或变化，增加、减少或变化后的内容自动适用于合伙企业。临时投资所回收的本金不受上述条款限制，可继续用于临时投资或投资项目。  （四）管理及投资决策行专业决策。投资决策委员会委员为 6 人，会议有效表决须获得投资决策委员会全体委员表决权累计 2/3 及以上同意方可通过。投资决策委员会就任何投资相关事项作出决策，均应经过合计不少于 4 名委员的同意。诚志重科技有限公司委派委员有一票否决权。委派观察员职责如下：  （1）有权列席投资决策委员会会议、参与沟通，但无表决权；  （2）有权在投资决策委员会会议前对基金所投资项目情况进行了解并提供建议，并要求基金按照观察员所提出的建议进行调整；  （3）普通合伙人、管理人有义务在投资决策委员会决策前提前 7 个工作日向科达制造观察员发送决策项目资料。  （五）财产分配及亏损承担  合伙企业的每一个项目退出后（包括部分退出），对项目投资收入和投资运营收入，在扣除合伙企业应承担的费用、支出后进行分配时，在参与该项目的合伙人之间按其投资成本分摊比例，依据下述程序进行分配：  （1）首先，返还有限合伙人实缴资本；  （2）其次，返还普通合伙人实缴资本；  （3）支付有限合伙人优先回报；  （4）普通合伙人追补；  （5）超额收益分配；  （6）普通合伙人根据第（4）项、第（5）项所得分配为“绩效分成”；  （7）各方同意，本条第（1）款至本条第（5）款依次为后一条的前提。  本合伙企业的亏损由合伙人根据本协议之约定承担，与项目投资有关的亏损由参与该项目投资的合伙人按照其投资成本分摊比例分担，其他亏损由各合伙人按认缴出资比例承担。有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任，普通合伙人对于合伙企业的债务承担无限连带责任。  （六）合伙企业期限  本合伙企业作为基金的存续期限为自本基金首次交割之日起满 7 年之日止。合伙企业的投资期为自首次交割日起满 4 年之日；退出期为投资期期满后 3 年。  （七）违约责任  一方违反本协议或未按照本协议的规定全部或部分履行义务的，应向其他各方和本合伙企业承担相应的违约责任。  （八）争议解决  因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，如无法通过友好协商解决，则应提交北京仲裁委员会，按该会届时有效的仲裁规则在北京仲裁解决，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对相关各合伙人均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。在仲裁过程中，除各方正在提交仲裁的争议内容外，本协议须继续履行。  （九）协议生效  本协议于签署方签署后对其具有法律约束力，并自各方签署之日起生效。  五、对上市公司的影响  经公司与基金管理人沟通，未来 3 年内，基金管理人将加强与公司在新能源、新材料领域的协同合作，为公司提供优质的共同投资机会，助力公司实现高质量发展。本次投资公司可借助专业投资机构的丰富投资经验和项目资源优势，把握新能源、新材料市场发展机遇，寻求符合公司战略发展方向的合作机会，实现资源共享、优势互补，进一步拓展公司投资渠道，增加投资收益，提升公司综合竞争能力及未来持续盈利能力。  本次投资的资金来源为公司自有资金，整体投资金额较小，且资金将分多期投入，公司以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任，风险可控；公司对华德重科技基金的投资将根据《企业会计准则》中金融工具的相关规定进行会计处理，最终以会计师事务所的年度审计结果为准；公司作为基金有限合伙人且持有份额较少，不对基金形成控制，不将其纳入合并报表范围；本次投资不会影响公司日常经营所需现金流，对公司 2023 年度财务状况和经营成果不存在重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。  六、投资风险分析  （一）基金募集不确定性  本次对外投资事项尚未签署正式投资协议，协议内容和具体操作方式等以最终签署的合伙协议为准，实施过程中尚存在不确定性。投资基金总募集规模为不低于 101,011 万元，当前尚未完成认缴及募集，最终或将根据实际募集情况调整，存在可能无法募集足额资金以及后续基金合伙人、合伙份额发生变动的不确定性。  （二）投资风险敞口规模  基金具有投资周期长、流动性低等特点，在未来经营过程中可能会面临宏观经济、行业政策变动、投资标的经营情况等其他不可抗力因素，存在无法实现预期投资收益的风险。  （三）投资决策及管理风险  本次公司仅作为有限合伙人参与投资基金，不参与基金的合伙事项管理，无投资决策委员会席位，对基金的日常经营及对外投资不具有控制权或可施加重大影响。公司将加强与执行事务合伙人及管理人的沟通，密切关注基金后续运作情况，督促防范投资风险，尽力维护投资资金的安全，并根据相关要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。  特此公告。                         科达制造股份有限公司董事会                             二〇二三年五月九日查看原文公告