国都证券继投行业务被限制后资管业务又被警示

中国网财经5月8日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，国都证券公告收到了北京证监局的警示函行政监管措施。

监管函内容显示，国都证券的私募资产管理业务存在以下问题：

一、个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限。

二、交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位。

三、压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

值得注意的是，这已经是国都证券一个月内第2次被北京证监局处罚。

不久前，2023年4月12日，国都证券曾因在公司治理和投行业务方面存在违规行为，被要求于2023年4月12日至2023年10月11日期间,暂停与股票发行相关的保荐、承销业务、公司债券承销业务、资产证券化业务及非上市公众公司推荐业务。

与此同时，国都证券董事长翁振杰与前任董秘朱玉萍作为国都证券股权管理事务的第一责任人与直接责任人，也一同被北京证监局采取了监管谈话的行政监管措施。

在上述处罚公告中，国都证券均表示监管措施不会影响整体运营，不会对公司经营产生重大不良影响。

国都证券2022年年报显示，2022年国都证券实现营业收入9.38亿元，同比下降48.62%；实现净利润3.34亿元，同比下降60.24%。业绩下滑主要受经纪业务和自营业务的影响，资管与投行业务收入占比不高。

其中，资管业务2022年实现收入0.13亿元，同比下降32.14%；投行业务2022年实现收入0.43亿元，同比下降61.17%。

除上述处罚涉及业务外，国都证券的治理问题也受到监管关注。

2023年1月5日，北京证监局曾连发5份行政监管措施，直指国都证券5名股东的违规行为。

此外，自去年以来，国都证券的管理层也比较动荡。

国都证券2022年年报显示，2022年内董、监、高职位变动情况达11人次，包括总经理、财务负责人、副总经理等岗位。

2023年1月18日，国都证券原董事会秘书、副总经理朱玉萍提出辞职，后由孙冠楠接任，后者在任不到2个月后辞职。截至发稿，董事会秘书一职仍由董事长翁振杰代为履行。

2023年4月25日，赵红宇出任国都证券副总经理、首席信息官。