中岩大地- 中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐工作总结

            中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票并      上市之保荐工作总结报告书  中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐人”、“保荐机构”或“本机构”）作为北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“中岩大地”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）2020 年首次公开发行股票并上市的保荐人，持续督导期限截至 2022 年 12 月 31 日。目前，持续督导期已经届满，中德证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐工作总结报告书。  一、保荐人及保荐代表人承诺误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。会”）对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。法》的有关规定采取的监管措施。  二、保荐机构基本情况保荐人名称        中德证券有限责任公司注册地址         北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层主要办公地址       北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层法定代表人        侯巍本项目保荐代表人     李文进、单晓蔚项目联系人        李文进联系电话         010-5902 6959                  中德证券原指定李文进、王僚俊负责中岩大地持续督                  导工作。2020 年 11 月 6 日，王僚俊先生离职，中德证是 否 更 换 保 荐 人 或 其 券指定陈祥有先生接替王僚俊先生担任中岩大地持续他情况               督导的保荐代表人。2022 年 1 月 12 日，陈祥有先生离                  职，中德证券指定单晓蔚女士接替陈祥有先生工作担                  任中岩大地持续督导的保荐代表人。  三、上市公司的基本情况发行人名称            北京中岩大地科技股份有限公司证券代码             003001.SZ总股本              127,750,726 股注册地址             北京市海淀区翠微路 12 号 6 层 1 单元 602主要办公地址           北京市石景山区苹果园路 2 号通景大厦 12 层法定代表人            王立建                 王立建、吴剑波（一致行动人）及武思宇（一致行实际控制人                 动人）联系人              牛朋飞联系电话             010-68809559本次证券发行类型         首次公开发行股票并上市本次证券上市时间         2020 年 10 月 13 日本次证券上市地点         深圳证券交易所  四、保荐工作概述  （一）尽职推荐阶段  中德证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向监管机构递交申请文件后，积极配合监管机构的审核；按照交易所上市规则的要求提交相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。  （二）持续督导阶段  保荐机构在持续督导工作期间，主要工作内容包括：规占用发行人资源的制度；之便损害发行人利益的内控制度；证券交易所提交的其他文件；报告及持续督导跟踪报告等相关文件；   五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况报告事项           说明               中德证券原指定李文进、王僚俊负责中岩大地持续督导工作。更及理由           2022 年 1 月 12 日，陈祥有先生离职，中德证券指定单晓蔚               女士接替陈祥有先生工作担任中岩大地持续督导的保荐代表               人。证监会和本所对        （以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书》（〔2022〕保荐机构或者其        30 号）。因中德证券在乐视网信息技术（北京）股份有限公保荐的公司采取        司 2016 年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，中国证监监管措施的事项 会 决 定 对 中 德证 券 责 令 改正 ， 给 予警 告 ， 没 收业 务 收 入及整改情况        5,660,377 元，并处以 11,320,754 元罚款；对签字保荐代表人             杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以十五万元罚款。当天，             中德证券已缴纳罚没款。             无的重大事项   六、对上市公司配合保荐工作情况的说明与评价   （一）尽职推荐阶段   公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构的工作提供了必要的条件和便利。   （二）持续督导阶段   公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关要求进行信息披露；发生重要事项时，公司及时通知保荐机构并进行沟通，能够应保荐机构的要求提供相关文件，为保荐机构持续督导工作的开展提供了必要的条件和便利。   七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价   在保荐机构尽职推荐期间，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在保荐机构对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有关专业意见。   八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见   履职期间，保荐人对公司的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告。 九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 公司遵守了中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金三方监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用。 截至本保荐总结报告书出具之日，发行人募集资金的存放与使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。 十、尚未完结的保荐事项 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额人民币 2,177.92 万元尚未使用完毕。保荐机构将对剩余募集资金继续履行持续督导义务。 十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项 无。 （以下无正文）  （此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐工作总结报告书》之签字盖章页） 保荐代表人：_______________       _______________           李文进                   单晓蔚 保荐机构法定代表人签名：_______________                 侯 巍                                    中德证券有限责任公司                                          年    月   日查看原文公告