证券行业协会(违规交易商协会对光大证券等启动自律调查)

中新经纬3月31日电 据中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)网站消息，交易商协会对光大证券等4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。

中国银行间市场交易商协会网站截图

据悉，交易商协会近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司(以下简称“四平城投”)案件时，发现光大证券股份有限公司作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助。

在梳理其他案件线索时，交易商协会发现，富国资产管理(上海)有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。

交易商协会表示，4家金融机构的相关行为均涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。依据《银行间债券市场自律处分规则》，已对4家机构开展自律调查。

中国银行间市场交易商协会网站截图

中新经纬注意到，就在一周前的3月24日，交易商协会发布对四平城投的自律处分信息。

四平城投作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是针对“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”发行，向投资者提供财务资助，两期债务融资工具发行利率未客观反映其实际利率水平。

二是较大比例募集资金未按约定用途使用，未提前披露募集资金用途变更公告。

三是2020年、2021年年度报告中关于募集资金使用情况的信息披露不准确。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对四平城投予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对公司董事长、法定代表人、时任信息披露第一责任人徐学峰予以通报批评。(中新经纬APP)