中岩大地- 2023-040关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售股份上市

证券代码：003001      证券简称：中岩大地          公告编号：2023-040          北京中岩大地科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除      限售期解除限售股份上市流通的提示性公告  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  特别提示：解除限售条件的激励对象共计 10 名，可解除限售的限制性股票数量为 81,528 股，占公司目前总股本的 0.0638%。  北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 20 日分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”或“本激励计划”），公司将按照规定为 2021 年限制性股票激励计划预留授予的激励对象办理解除限售事宜。具体情况如下：  一、本激励计划已履行的相关审批程序  （1）2021 年 1 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。  （2）2021 年 1 月 27 日至 2021 年 2 月 7 日，公司对本激励计划的激励对象名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 8 日，公司监事会披露了《监事会关于 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。   （3）2021 年 2 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于查报告》。   （4）2021 年 3 月 3 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会同意对所涉激励对象及授予权益数量的调整，并同意 59 名激励对象按照《2021 年限制性股票激励计划（草案）》有关规定获授限制性股票。   （5）2021 年 4 月 22 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2021 年股权激励限制性股票首次授予完成公告》                           （公告编号：2021-043），向符合条件的 59 名激励对象授予 121 万股限制性股票，授予的限制性股票上市日期为 2021 年 4 月 23 日。   （6）2022 年 1 月 14 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量并向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独立董事对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会同意对所涉预留部分限制性股票授予数量的调整，并同意 10 名激励对象按照本激励计划有关规定获授限制性股票。   （7）2022 年 2 月 16 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2021 年股权激励限制性股票预留部分 授予完成公告》（公告编号：的限制性股票上市日期为 2022 年 2 月 18 日。  （8）2022 年 4 月 18 日，公司召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票回购价格及回购数量的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。  （9）2022 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022 年 5 月 11 日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》(公告编号:2022-055)。  （10）2022 年 5 月 30 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期 53 名激励对象 283,255 股限制性股票解除限售上市流通。  （11）2023 年 4 月 20 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。  二、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明  （一） 第一个限售期已经届满  根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司本激励计划预留授予部分第一个解除限售期为自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 25%。本激励计划预留授予的限制性股票登记完成之日为 2022 年 2 月 18 日，公司本激励计划预留授予限制性股票的第一个限售期已于 2023 年 2 月 17 日届满。  （二） 第一个解除限售期满足解除限售条件情况的说明  解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：             解除限售条件                          成就情况（一）公司未发生如下任一情形：见或者无法表示意见的审计报告；定意见或无法表示意见的审计报告；                     公司未发生前述情形，满足解除开承诺进行利润分配的情形；定的其他情形。（二）激励对象未发生如下任一情形：选；机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                    解除限售条件。规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；                                     公司 2021 年净利润为 11,881.97                                     万元（注①），相比 2020 年净                                     利润增长率为 17.88%，公司业（三）公司层面业绩考核要求                        绩满足考核要求。  以2020年净利润为基数，2021年度净利润增长率不低于15%。 注①：2021 年公司经审计净利  注：1、上述“净利润”计算时均剔除公司全部在有效期内的股权激励计   润 11,140.60 万元，剔除 2021 年划所涉及的股份支付费用影响数值作为计算依据。                                     的股权激励计划所涉及的股份                                     支付费用 741.37 万元后的 2021                                     年公司净利润为 11,881.97 万                                     元。（四）个人层面绩效考核要求  激励对象的个人层面的考核按照公司制定的相关考核标准实                                                    本次可解除限售的预留授予限施，个人层面可解除限售比例（N）将根据前一年度个人考核评                                                    制性股票的 5 名激励对象个人级确定：   考核评级           A    B      C        D     E      绩效考核结果为 A，其个人本次 个人层面可解除限                                           计划解除限售额度的 100%可解  售比例（N）                                            除限售；5 名激励对象个人绩效  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解 考核结果为 B，其个人本次计划除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售                        解除限售额度的 80%可解除限比例（N）。                                                    售。  激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购。   综上所述，董事会认为公司本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解 除限售条件已经成就，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象 办理解除限售相关事宜。   三、本次解除限售股份的上市流通安排                                                           剩余未解除限                      获授限制性股票数量              本次解除限售限制   姓名        职务                                            售限制性股票                            （股）              性股票数量（股）                                                           数量（股）  张会娟       财务总监            110,000               22,000    82,500  中层管理人员及核心骨干      （9 人）       合计（10 人）             388,893               81,528    291,670   注 1：“剩余未解除限售限制性股票数量”不包括本激励计划限制性股票预留授予部分 第一个解除限售期解除限售中不符合全部解除限售规定的限制性股票 15,695 股，公司正对 上述限制性股票办理回购注销手续。   注 2：公司高级管理人员所持有的限制性股票解锁后，其买卖股份应遵守中国证监会、 深交所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。    四、董事会对本次解除限售的相关核查情况说明    经核查，公司董事会认为本次申请解除限售的激励对象为公司董事、高级管 理人员的，承诺按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》等相关法律法规、规范性文件的要求执行，公司相关董事、高级管理 人员均严格履行了上述承诺，其他激励对象不存在与本次解除限售对应的承诺情 况。    本次申请解除限售的激励对象不存违规占用公司资金情况、不存在公司对上 述激励对象违规担保等损害公司利益行为的情况。    五、本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表                    本次变动前                本次变动增减          本次变动后              数量（股）          比例           （股）       数量（股）          比例    注：上表中“限售条件流通股”包含尚未完成回购注销手续的部分限制性股票，共计    截止公告披露日，上述回购注销手续正在办理中，回购注销手续完成后公司注册资本和 总股本将相应减少，本次回购注销后公司的注册资本和股本变更情况以最终中国证券登记结 算有限公司深圳分公司和市场监督管理部门的核准登记为准 。    六、备查文件 限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律 意见书；份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告。  特此公告。                        北京中岩大地科技股份有限公司                                       董事会查看原文公告