山西焦煤- 山西焦煤能源集团股份有限公司简式权益变动报告书

      山西焦煤能源集团股份有限公司        简式权益变动报告书上市公司名称：        山西焦煤能源集团股份有限公司股票上市地点：        深圳证券交易所股票简称：          山西焦煤股票代码：          000983信息披露义务人：       山西焦煤集团有限责任公司住所：            山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号通讯地址：          山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号权益变动性质：        持股数量不变，持股比例被动稀释           签署日期：二○二三年五月                 信息披露义务人声明   一、 信息披露义务人及其一致行动人是依据《中华人民共和国公司法》（ 以 下 简称 《 公司 法 》） 、 《中 华 人民 共 和国 证 券 法》 （ 以下 简 称《 证 券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称《准则第 15 号》）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。   二、 依据《证券法》、《收购管理办法》及《准则第 15 号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西焦煤拥有的权益股份变动情况。   三、 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在山西焦煤拥有权益。   四、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。   五、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。   六、 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。                       第一节释义     在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：                       《山西焦煤能源集团股份有限公司简式权益变动报告本报告书              指                       书》山西焦煤/上市公司/公司      指    山西焦煤能源集团股份有限公司信息披露义务人/焦煤集团      指    山西焦煤集团有限责任公司                       山西焦煤向交易对方非公开发行股份及支付现金收购本次交易              指    分立后存续的华晋焦煤 51%股权、明珠煤业 49%股权                       并募集配套资金本次发行股份及支付现金            山西焦煤向交易对方非公开发行股份及支付现金收购                   指购买资产                   分立后存续的华晋焦煤 51%股权、明珠煤业 49%股权本 次 发 行 、 本 次 发 行股                       本次发行股份及支付现金购买资产的同时，山西焦煤份、本次发行股份募集配                   指   向不超过 35 名特定投资者非公开发行股票募集配套资套资金、本次募集配套资                       金金                       山西省国有资本运营有限公司（曾用名：山西省国有山西省国运公司           指                       资本投资运营有限公司）山西省国资委            指    山西省人民政府国有资产监督管理委员会独立财务顾问/中信证券       指    中信证券股份有限公司联席主承销商            指    中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司平安证券              指    平安证券股份有限公司国家/中国             指    中华人民共和国中国证监会/证监会         指    中国证券监督管理委员会中国银保监会            指    中国银行保险监督管理委员会人民银行              指    中国人民银行财政部               指    中华人民共和国财政部深交所               指    深圳证券交易所《公司法》             指    《中华人民共和国公司法》《证券法》             指    《中华人民共和国证券法》《收购管理办法》          指    《上市公司收购管理办法》《公司章程》            指    《中信国安信息产业股份有限公司章程》元/千元/万元           指    人民币元/人民币千元/人民币万元                       经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交A股                指    易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和                       进行交易的普通股注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。山西焦煤能源集团股份有限公司         简式权益变动报告书           第二节信息披露义务人介绍一、信息披露义务人基本情况  截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本情况如下：公司名称        山西焦煤集团有限责任公司注册地址        山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号法定代表人       赵建泽注册资本        1,062,322.99 万元人民币统一社会信用代码    91140000731914164T企业类型        其他有限责任公司            矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；煤炭销售；机械修造；            批发零售钢材、轧制和锻造产品、化工、建材（木材除外）；            道路货物运输；汽车修理；种植业；养殖业；煤炭技术开发与经营范围            服务。上述经营范围仅限本公司及下属分支机构取得相关特行            许可的单位从事，其他经营范围详见章程修正案。（依法须经            批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经营期限        2001-10-12 至 2026-12-31通讯地址        山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号联系电话        0351-8305135二、信息披露义务人股权结构图  截至本报告书签署日，信息披露义务人的股权控制架构如下图所示：  截至本报告书签署日，山西省国运公司为焦煤集团的第一大股东，持有焦煤集团 90%的股份。实际控制人为山西省国资委。三、信息披露义务人的董事及主要负责人情况     （一）信息披露义务人的董事及主要负责人情况     截至本报告书签署日，信息披露义务人的董事及主要负责人情况如下：                                              是否取得其他国家 姓名     性别       职务             国籍   长期居住地                                               或地区居留权赵建泽     男    党委书记、董事长           中国    中国         否             党委副书记、副董王宇魁     男                       中国    中国         否              事长、总经理             党委专职副书记、凌人枫     男    副董事长、工会主           中国    中国         否                 席郭贞红     男       外部董事            中国    中国         否杨乃时     男       外部董事            中国    中国         否王平虎     男       外部董事            中国    中国         否刘维锐     男       外部董事            中国    中国         否肖亚宁     男       外部董事            中国    中国         否四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况     截至本报告书签署之日，信息披露义务人拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的境内、境外其他主要上市公司情况如下：序号    上市公司名称    证券代码                   持股比例      山煤国际能源集               通过全资子公司山西煤炭进出口集团有限公司      团股份有限公司                         间接持股 57.91%                            通过全资子公司山西焦化集团有限公司间接持      山西焦化股份有               股 51.14%，通过控股子公司山西焦煤能源集        限公司                 团股份有限公司间接持股 5.81%，合计间接持                                       股 56.95%              第三节权益变动情况及目的一、本次权益变动的目的  本次权益变动系山西焦煤发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金导致信息披露义务人所持上市公司股份比例被动减少。本次权益变动完成后，上市公司总股本增加至 5,677,101,059 股，信息披露义务人所持上市公司股份比例下降至 57.52%。二、未来 12 个月内增持或处置股份的计划  截至本报告书签署日，除本次权益变动事项外，信息披露义务人暂无在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。如后续根据自身实际情况需要或市场变化而增加或减少在上市公司中拥有权益的股份的，信息披露义务人将依据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。                  第四节权益变动方式一、本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有的权益情况    （一）本次权益变动前    本次权益变动前，上市公司总股本为 5,202,963,128 股，信息披露义务人持有上市公司 3,265,337,921 股股份，持股比例为 62.76%。    （二）本次权益变动后    本次权益变动完成后，上市公司总股本将变更为 5,677,101,059 股，信息披露义务人持有上市公司 3,265,337,921 股股份，持股比例为 57.52%。具体变动情况如下：                本次权益变动前                     本次权益变动后 股东名称          持股数量（股）           持股比例       持股数量（股）          持股比例焦煤集团        3,265,337,921     62.76%    3,265,337,921     57.52%二、本次权益变动已履行和尚需履行的审批程序    （一）已履行的相关程序事回避表决的情况下，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。事回避表决的情况下，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。事回避表决的情况下，审议并通过了《关于修订及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。过了《关于及其摘要的议案》《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》等与本次交易相关的议案。董事回避表决的情况下，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。通过了《关于修订及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的交易作价及发行方案的议案》《关于及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。委员会召开 2022 年第 24 次并购重组委工作会议，对山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，本次交易获得“无条件通过”。焦煤能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240 号），核准山西焦煤向焦煤集团发行 1,036,858,280 股股份、向李金玉发行 35,482,065 股股份、向高建平发行 34,062,783 股股份购买相关资产；核准山西焦煤发行股份募集配套资金不超过 44 亿元等。议通过了《关于公司发行股份募集配套资金相关授权的议案》《关于出具公司向特定对象发行 A 股股票论证分析报告的议案》《关于开立公司发行股份募集配套资金专用银行账户的议案》等与本次交易相关的议案。山西焦煤的独立董事对本次交易相关议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。  （二）尚需履行的相关程序  本次权益变动需取得深圳证券交易所合规性确认。三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况  截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司 3,265,337,921 股股份，持股比例为 57.52%，其中限售股 1,036,858,280 股，其余所持股份不存在冻结、权利限制情况。    第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况  在本次权益变动事实发生之日前六个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的情况。            第六节其他重大事项  截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人披露而未披露的其他重大信息。           第七节信息披露义务人声明  本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。  信息披露义务人：山西焦煤集团有限责任公司  法定代表人：                 赵建泽                              年 月 日             第八节备查文件一、备查文件  （一）信息披露义务人的营业执照复印件；  （二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；  （三）本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件；  （四）中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。附表：简式权益变动报告书基本情况          山西焦煤能源集团股份有限公 上市公司所在        太 原 市 万 柏林 区 西矿 街上市公司名称          司             地             318 号西山大厦股票简称      山西焦煤               股票代码     000983.SZ信息 披露义务 人                    信息披露义务   太原市万柏林区新晋祠路          山西焦煤集团有限责任公司名称                           人注册地     一段 1 号          增加□减少□拥有 权益的股 份                    有无一致行动          不 变，但 持股比 例发生 变化            是□否 ?数量变化                         人          ?                                  信息披露义务信息 披露义务 人                                  人是否为上市是否 为上市公 司 是 ? 否□                         是□否 ?                                  公司实际控制第一大股东                                  人            通过证券交易所的集中交易□协议转让□权 益 变 动 方 式 国有股行政划转或变更□间接方式转让□（可多选）       取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□            继承□赠与□其他 ?（因上市公司发行新股而导致持股比例被动稀释）信息 披露义务 人披露 前拥有权 益 股票种类：普通股的股 份数量及 占 持股数量：3,265,337,921 股上市 公司已发 行 持股比例：62.76%股份比例本次权益变动            股票种类：普通股后， 信息披露 义            变动数量：0 股务人 拥有权益 的            变动后持股数量：3,265,337,921 股股份 数量及变 动            变动比例：降低 5.24%比例是否 已充分披 露            不适用，本次交易信息披露义务人不涉及现金认购上市公司股权资金来源信息 披露义务 人是否拟于未来 12            是□否 ?个月 内变动其 持有的权益信息 披露义务 人在此前 6 个月是否在 二级市场 买 是□否 ?卖该 上市公司 股票涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：控股 股东或实 际控制 人减持时 是否存 在侵害上 市 是□否□不适用 ?公司 和股东权 益的问题控股 股东或实 际 是□否□不适用 ?控制 人减持时 是否存 在未清偿 其对公 司的负债 ，未解 除公司为 其负债提供的担保， 或者损害 公司利 益的其他 情形本次 权益变动 是          是 ? 否□否需取得批准是否已得到批准   是 ? 否□（本页无正文，为《山西焦煤能源集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）  信息披露义务人：山西焦煤集团有限责任公司  法定代表人：                 赵建泽                              年 月 日（本页无正文，为《山西焦煤能源集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章页）  信息披露义务人：山西焦煤集团有限责任公司  法定代表人：                 赵建泽                              年 月 日查看原文公告